107. Le funzioni di controllo della conformità e di gestione dei rischi o il personale incaricato …

Le funzioni di controllo della conformità e di gestione dei rischi o il personale incaricato delle procedure di gestione dei rischi, le funzioni di supporto aziendale (per esempio, l’assistenza legale e le risorse umane) e i comitati competenti dell’organo di gestione (vale a dire il comitato dei rischi, il comitato per il controllo interno e la revisione contabile e il comitato per le nomine) dovrebbero partecipare al processo di identificazione in conformità del loro rispettivo ruolo e anche su base continuativa. In particolare, dovrebbe partecipare al processo di identificazione un comitato dei rischi, se istituito, fatti salvi i compiti del comitato per le remunerazioni. Le imprese di investimento dovrebbero garantire un adeguato scambio di informazioni tra tutti gli organi interni e le funzioni coinvolte nel processo di identificazione. Il processo di identificazione e i rispettivi risultati dovrebbero essere soggetti a un riesame interno o esterno indipendente.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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