107. Funkcija skladnosti poslovanja, funkcija upravljanja tveganj ali zaposleni, pooblaščeni za …

Funkcija skladnosti poslovanja, funkcija upravljanja tveganj ali zaposleni, pooblaščeni za izvajanje postopkov upravljanja tveganj, funkcije podpore poslovanju (npr. funkcija za pravne zadeve, kadrovska funkcija) ter ustrezni odbori in komisije upravljalnega organa (tj. odbor za tveganja, komisija za imenovanja in revizijska komisija) bi morali biti redno vključeni v postop ek opredelitve v skladu s svojimi vlogami. Če je ustanovljena komisija za tveganja, bi morala biti ta vključena v postopek opredelitve brez poseganja v naloge komisije za prejemke. Investicijska podjetja bi morala zagotoviti ustrezno izmenjavo informacij med vsemi notranjimi organi in funkcijami, vključenimi v postopek opredelitve. Postopek opredelitve in njegov rezultat bi morala biti vključena v neodvisen notranji ali zunanji pregled.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/