107. A função de conformidade, a função de gestão de riscos ou os membros do pessoal afetos aos …

A função de conformidade, a função de gestão de riscos ou os membros do pessoal afetos aos procedimentos de gestão de riscos, as funções de apoio do negócio (p. ex., departamento jurídico, recursos humanos) e os comités pertinentes do órgão de administração (ou seja, o comité de risco, o comité de nomeações e o comité de auditoria) devem ser envolvidos no processo de identificação, de acordo com a respetiva função e também de uma forma contínua. Em particular, sempre que for constituído um comité de risco, este deve ser envolvido no processo de identificação, sem prejuízo das tarefas do comité de remunerações. As empresas de investimento devem assegurar o intercâmbio adequado de informações entre todos os órgãos e funções internas envolvidos no processo de identificação. O processo de identificação e o seu resultado devem ser sujeitos a uma avaliação interna ou externa independente.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

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