107. Atbilstības uzraudzības funkcija, riska pārvaldības funkcija vai darbinieki, kam uzticētas …

Atbilstības uzraudzības funkcija, riska pārvaldības funkcija vai darbinieki, kam uzticētas riska pārvaldības procedūras, uzņēmējdarbības atbalsta funkcijas (piemēram, juridiskā, cilvēkresursi) un vadības struktūras attiecīgās komitejas (t.i., riska, izvirzīšanas un revīzijas komiteja) būtu jāiesaista identifikācijas procesā saskaņā ar to attiecīgo lomu, kā arī regulāri. Jo īpaši, ja ir izveidota riska komiteja, tai būtu jāiesaistās identifikācijas procesā, neņemot vērā atalgojuma komite jas uzdevumus. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jānodrošina pienācīga informācijas apmaiņa starp visām iekšējām struktūrām un funkcijām, kas iesaistītas identifikācijas procesā. Identifikācijas procesam un tā rezultātiem būtu jābūt pakļautiem neatkarīgai iekšējai vai ārējai pārbaudei.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/