+Pamatnostādnes, ar ko precizē kritērijus, lai novērtētu izņēmuma gadījumus, kad iestādes pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktos lielo riska darījumu limitus, un laiku un pasākumus, lai atjaunotu atbilstību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 3. punktu (EBA/GL/2021/09)
---+1. Atbilstība un ziņošanas prasības
------+Šo pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis dokuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. …
---------+2. Pamatnostādnēs izklāstīts EBI viedoklis par atbilstošām uzraudzības praksēm Eiropas finanšu …
------+Ziņošanas prasības
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz ( …
---------+4. Paziņojumus publicēs EBI tīmekļa vietnē saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. …
---+2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
------+Priekšmets
---------+5. Šajās pamatnostādnēs saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 3. punktā noteikto …
---------+6. Turklāt šajās pamatnostādnēs ir precizēta papildu informācija, kas būtu jāsniedz kompetentajai …
------+Piemērošanas joma
---------+7. Šīs pamatnostādnes piemēro attiecībā uz to, kā kompetentās iestādes novērtē Regulas (ES) Nr. …
---------+8. Šīs pamatnostādnes neattiecas uz gadījumiem, kas izklāstīti Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta …
------+Adres āti
---------+9. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kompetentajām iestādēm, kā noteikts Regulas (ES) Nr. 1093/2010 …
------+Definīcijas
---------+10. Ja nav norādīts citādi, Regulā (ES) Nr. 575/2013 un Direktīvā 2013/36/ES lietotiem un …
---+3. Īstenošana
------+Piemērošanas datums
---------+11. Šīs pamatnostādnes tiek piemērotas no 2022. gada 1. janvāra.
---+4. izņēmuma gadījumi, kad pārkāpti lielo riska darījumu limiti, laiks un pasākumi atbilstības atjaunošanai
------+12. Pamatojoties uz informāciju, kas sniegta, ziņojot par Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …
------+13. Kompetentajai iestādei būtu jāinformē iestāde par laiku, kas atvēlēts, lai novērstu Regulas …
------+4.1 Kritēriji Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 1. punktā minēto izņēmuma gadījumu noteikšanai
---------+14. Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto limitu pārkāpums vienmēr būtu jāuzskata …
---------+15. Lai novērtētu situāciju, kad iestāde ir pārsniegusi Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …
---------+16. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai tas, ka iestāde pārkāpj Regulas (ES) Nr. 575/2013 …
---------+17. Ja iestāde pēdējo 12 mēnešu laikā ziņo par otru pārkāpumu, kas attiecas uz to pašu klientu vai …
---------+18. Ja iestāde pēdējo 12 mēnešu laikā jau ir ziņojusi par diviem lielo riska darījumu limitu …
---------+19. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai pārkāpums būtu bijis paredzams notikums, ja iestāde …
---------+20. Kompetentajai iestādei būtu arī jāapsver, vai iestāde, izmantojot pieejamo informāciju, varēja …
---------+21. Gadījumos, kad notiek identiski vai līdzīgi citu iestāžu pārkāpumi, ko varētu attiecināt uz to …
---------+22. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai pārkāpumu ir izraisījuši iemesli, kas ir ārpus …
---------+23. Pārkāpums, ko izraisījusi lielo riska darījumu regulējuma neatbilstoša piemērošana vai …
---------+24. Parasti, ja kompetentā iestāde secina, ka pārkāpums neatbilst šajā iedaļā noteiktajiem …
------+4.2 Informācija, kas jāsniedz kompetentajai iestādei, ja tiek pārkāpti lielo riska darījumu limiti
---------+25. Ziņojot par riska darījuma vērtību, kas pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. …
---------+26. Kompetentajai iestādei būtu jāpieprasa papildu informācija un paskaidrojumi, ja tā nav …
------+4.3 Kritēriji, pēc kuriem nosaka piemērotu laiku, lai atgrieztos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem
---------+27. Pēc tam, kad kompetentā iestāde ir izvērtējusi iestādes saskaņā ar šo pamatnostādņu 4.2. iedaļu …
---------+28. Kompetentajai iestādei nebūtu jāpiešķir iestādei laikposms, kas pārsniedz 3 mēnešus, lai …
---------+29. Gadījumos, kad kompetentā iestāde nolemj piešķirt iestādei laikposmu, kas pārsniedz 3 mēnešus …
---------+30. Jebkurā gadījumā laiks, lai atgrieztos pie atbilstības ievērošanas, nepārsniedz 1 gadu. …
---------+31. Lai lemtu par piemērotu laiku, kas vajadzīgs atbilstības atjaunošanai, kompetentajai iestādei …
---------+32. Kompetentajai iestādei būtu jāņem vērā visi iepriekšējie iestādes pārkāpumi un to pasākumu …
---------+33. Ja iestāde nepamatoti kavē paziņošanu par pārkāpumu, kompetentā iestāde var apsvērt iespēju …
---------+34. Kompetentajai iestādei būtu jāizvērtē pārkāpuma iemesli un jānovērtē iespējamā ietekme uz …
---------+35. Kompetentā iestāde var pieprasīt papildu informāciju, ja pārkāpuma cēloņi ir sarežģīti. …
---------+36. Kompetentajai iestādei būtu jāizvērtē, vai iestādes atbilstība regulatīvām kapitāla prasībām …
---------+37. Kompetentajai iestādei būtu jāapsver iestādes riska pārvaldības prakses atbilstība un tās …
---------+38. Kompetentajai iestādei būtu jāņem vērā darījuma partnera veids un tā kredītspēja. Tai būtu …
---------+39. Kompetentajai iestādei būtu jāapsver pasākumi, ko iestāde jau ir īstenojusi, jo īpaši ņemot …
------+4.4 Pasākumi, kas jāveic, lai nodrošinātu savlaicīgu atgriešanos pie atbilstības Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktajiem limitiem
---------+40. Ja kompetentā iestāde ir piešķīrusi iestādei laikposmu, kas pārsniedz 3 mēnešus, lai atjaunotu …
---------+41. Atbilstības plānā jāiekļauj vismaz šādi elementi: a. pasākumi attiecīgā( - o) lielā riska …
---------+42. Iestādes ierosinātajos pasākumos būtu jāiekļauj apraksts par jebkādiem paredzamiem riskiem vai …
---------+43. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē pasākumu piemērotība, pietiekamība un īstenojamība, lai …
---------+44. Ja kompetentajai iestādei ir būtiskas bažas par pasākumiem, tai nekavējoties jāinformē iestāde.
---------+45. Iestādei nekavējoties jāinformē kompetentā iestāde, ja dažus paredzētos pasākumus nav iespējams …
---------+46. Kompetentās iestādes uzraudzības biežumam un intensitātei vajadzētu būt atbilstošai un …
---------+47. Kompetentajai iestādei būtu jāizlemj un jāpaziņo, vai iestādei būtu jāveic iekšējā vai ārējā …
---------+48. Kompetentajai iestādei būtu jāievieš standarta un dokumentēta procedūra ar skaidriem …
---------+49. Iestādēm saskaņā ar EBI Pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību būtu jānodrošina, ka to vadības …
 English - European Union - Financial Industry -

Pamatnostādnes, ar ko precizē kritērijus, lai novērtētu izņēmuma gadījumus, kad iestādes pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktos lielo riska darījumu limitus, un laiku un pasākumus, lai atjaunotu atbilstību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 3. punktu (EBA/GL/2021/09)

Pamatnostādnes, ar ko precizē kritērijus, lai novērtētu izņēmuma gadījumus, kad iestādes pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktos lielo riska darījumu limitus, un laiku un pasākumus, lai atjaunotu atbilstību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 3. punktu (EBA/GL/2021/09)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/large-exposures/guidelines-large-exposures – PDF

1. Pārskats

,
1. Atbilstība un ziņošanas prasības

1. Atbilstība un ziņošanas prasības
2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas

2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
3. Īstenošana

3. Īstenošana
4. izņēmuma gadījumi, kad pārkāpti lielo riska darījumu limiti, laiks un pasākumi atbilstības atjaunošanai

4. izņēmuma gadījumi, kad pārkāpti lielo riska darījumu limiti, laiks un pasākumi atbilstības atjaunošanai

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti

Saistītie uzdevumi

Saites
is related to Imported: Guidelines on large exposures breaches and time and measures to return to compliance (2022-01-01-799db6ed0f-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on large exposures breaches and time and measures to return to compliance (2022-01-01-799db6ed0f-3dad) – 18 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/