+Contractual Clauses

Contractual Clauses

Secure rights for continuous performance monitoring, including unrestricted rights to access, inspection, and audit. This encompasses alternative assurance levels, cooperation with regulator inspections, and full disclosure of audit scope, procedures, and frequency. Include a mandatory transition period upon termination, allowing the service provider to continue services during migration, affording the entity time to transition to another provider or in-house solutions based on service complexity. Mandate the implementation and testing of business contingency plans and the establishment of a security management system by the service provider. 

When negotiating contractual arrangements, consider the use of standard contractual clauses developed by public authorities for specific services.

Require the service provider's participation in the entity's (advanced) testing program (TLPT), where required. Where participation of an ICT third-party service provider in TLPT may adversely impact services or data confidentiality for customers outside the scope of DORA, it may be agreed in writing to perform a pooled TLPT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Regolamentazioni correlate

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Regolamentazioni correlate

Regolamentazioni
EULAW Articolo 26 4

4.   Fatto salvo il paragrafo 2, primo e secondo comma, laddove si ritiene ragionevolmente che la partecipazione di un fornitore terzo di servizi TIC ai TLPT di cui al paragrafo 3 possa avere un impatto avverso sulla qualità o la sicurezza dei servizi offerti dal fornitore terzo di servizi TIC a clienti che sono entità non rientranti nell’ambito di applicazione del presente regolamento, ovvero sulla riservatezza dei dati relativi a tali servizi, l’entità finanziaria e il fornitore terzo di servizi TIC possono concordare per iscritto che il fornitore terzo di servizi TIC stipuli direttamente accordi contrattuali con un soggetto incaricato dello svolgimento dei test esterno, allo scopo di condurre, sotto la direzione di un’entità finanziaria designata, un TLPT congiunto che coinvolga diverse entità finanziarie (pooled testing) a cui il fornitore terzo di servizi TIC fornisce tali servizi.

Detto test congiunto riguarda la pertinente gamma di servizi TIC a supporto delle funzioni essenziali o importanti appaltate dalle entità finanziarie al rispettivo fornitore terzo di servizi TIC. I test congiunti sono considerati TLPT effettuati dalle entità finanziarie che partecipano ai test congiunti.

Il numero di entità finanziarie che partecipano ai test congiunti è debitamente calibrato tenendo conto della complessità e dei tipi di servizi interessati.
EULAW Articolo 30 3

3.   Gli accordi contrattuali per l’utilizzo di servizi TIC a supporto di funzioni essenziali o importanti comprendono, in aggiunta agli elementi di cui al paragrafo 2, almeno quanto segue:

a)

la descrizione completa dei livelli di servizio, comprendente i relativi aggiornamenti e revisioni con precisi obiettivi quantitativi e qualitativi, in termini di prestazioni, nell’ambito dei livelli di servizio concordati, in modo da consentire un monitoraggio efficace da parte dell’entità finanziaria dei servizi TIC e l’applicazione, senza indebito ritardo, di opportune azioni correttive qualora i livelli di servizio concordati non siano rispettati;

b)

termini di preavviso e obblighi di segnalazione per il fornitore terzo di servizi TIC nei confronti dell’entità finanziaria, tra cui la notifica di eventuali sviluppi che potrebbero esercitare un impatto significativo sulla capacità del fornitore terzo di servizi TIC di prestare servizi a supporto di funzioni essenziali o importanti efficacemente, in linea con i livelli di servizio concordati;

c)

l’obbligo per il fornitore terzo di servizi TIC di attuare e testare i piani operativi d’emergenza e di predisporre misure, strumenti e politiche per la sicurezza delle TIC che offrano un adeguato livello di sicurezza per la fornitura dei servizi da parte dell’entità finanziaria, in linea con il proprio quadro normativo;

d)

l’obbligo per il fornitore terzo di servizi TIC di partecipare e cooperare pienamente al TLPT dell’entità finanziaria di cui agli articoli 26 e 27;

e)

il diritto di monitorare costantemente le prestazioni del fornitore terzo di servizi TIC, che comporta quanto segue:

i)

diritti incondizionati di accesso, ispezione e audit da parte dell’entità finanziaria — o di un terzo designato a tal fine — e dell’autorità competente nonché il diritto di ottenere copia della documentazione pertinente in loco, se di importanza critica per le operazioni del fornitore terzo di servizi TIC, il cui effettivo esercizio non sia impedito o limitato da altri accordi contrattuali o politiche di attuazione;

ii)

il diritto di concordare livelli di garanzia alternativi, qualora siano interessati i diritti di altri clienti;

iii)

l’obbligo per il fornitore terzo di servizi TIC di cooperare senza riserve nel corso delle ispezioni e degli audit in loco svolti dalle autorità competenti, dall’autorità di sorveglianza capofila, dall’entità finanziaria o da un terzo designato; e

iv)

l’obbligo di fornire dettagli sull’ambito di applicazione, sulle procedure da seguire e sulla frequenza di tali ispezioni e audit;

f)

le strategie di uscita, in particolare la definizione di un adeguato periodo di transizione obbligatorio:

i)

durante il quale il fornitore terzo di servizi TIC continuerà a prestare i suoi servizi TIC o a esercitare le sue funzioni allo scopo di ridurre il rischio di perturbazioni presso l’entità finanziaria o di garantire la sua efficace risoluzione e ristrutturazione;

ii)

che permetta all’entità finanziaria di migrare verso un altro fornitore terzo di servizi TIC oppure di adottare soluzioni interne coerenti con la complessità del servizio prestato.

In deroga alla lettera e), il fornitore terzo di servizi TIC e l’entità finanziaria che è una microimpresa possono convenire che i diritti di accesso, ispezione e audit dell’entità finanziaria possano essere delegati a un terzo indipendente, nominato dal fornitore terzo di servizi TIC, e che l’entità finanziaria possa richiedere in qualsiasi momento al terzo informazioni e garanzie sulle prestazioni del fornitore terzo di servizi TIC.
EULAW Articolo 30 4

4.   All’atto della negoziazione degli accordi contrattuali, le entità finanziarie e i fornitori terzi di servizi TIC prendono in considerazione il ricorso a clausole contrattuali standard elaborate dalle autorità pubbliche per servizi specifici.