+Contractual Clauses

Contractual Clauses

Secure rights for continuous performance monitoring, including unrestricted rights to access, inspection, and audit. This encompasses alternative assurance levels, cooperation with regulator inspections, and full disclosure of audit scope, procedures, and frequency. Include a mandatory transition period upon termination, allowing the service provider to continue services during migration, affording the entity time to transition to another provider or in-house solutions based on service complexity. Mandate the implementation and testing of business contingency plans and the establishment of a security management system by the service provider. 

When negotiating contractual arrangements, consider the use of standard contractual clauses developed by public authorities for specific services.

Require the service provider's participation in the entity's (advanced) testing program (TLPT), where required. Where participation of an ICT third-party service provider in TLPT may adversely impact services or data confidentiality for customers outside the scope of DORA, it may be agreed in writing to perform a pooled TLPT.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję teisės aktai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję teisės aktai

Teisės aktai
EULAW 26 straipsnis 4

4.   Nedarant poveikio 2 dalies pirmai ir antrai pastraipoms, tais atvejais, kai pagrįstai manoma, kad IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies dalyvavimas TLPT, kaip nurodyta 3 dalyje, darys neigiamą poveikį IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies teikiamų paslaugų klientams, kurie yra subjektai, kuriems šis reglamentas netaikomas, kokybei ar saugumui arba su tokiomis paslaugomis susijusių duomenų konfidencialumui, finansų sektoriaus subjektas ir IRT paslaugas teikianti trečioji šalis gali raštu susitarti, kad IRT paslaugas teikianti trečioji šalis tiesiogiai sudarys sutartimi įformintą susitarimą su išorės testuotoju dėl bendro TLPT, kuriame dalyvautų keli finansų sektoriaus subjektai (toliau – bendras testavimas), kuriems IRT paslaugas teikianti trečioji šalis teikia IRT paslaugas, vykdymo vadovaujant vienam paskirtam finansų sektoriaus subjektui.

Tas bendras testavimas apima atitinkamas įvairias IRT paslaugas, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos, kurias finansų sektoriaus subjektai pagal sutartis patikėjo vykdyti atitinkamai IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai. Bendras testavimas laikomas TLPT, jei jį atlieka bendrame testavime dalyvaujantys finansų sektoriaus subjektai.

Bendrame testavime dalyvaujančių finansų sektoriaus subjektų skaičius tinkamai kalibruojamas atsižvelgiant į susijusių paslaugų sudėtingumą ir rūšis.
EULAW 30 straipsnis 3

3.   Į sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugų, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos, naudojimo, be 2 dalyje nurodytų elementų, įtraukiami bent šie elementai:

a)

išsamūs paslaugų lygio aprašymai, įskaitant jų atnaujinimus ir pataisymus, ir tikslūs kiekybiniai ir kokybiniai sutarto paslaugų lygio tiksliniai veiklos rezultatų rodikliai, kad finansų sektoriaus subjektas galėtų vykdyti veiksmingą IRT paslaugų stebėseną ir nepagrįstai nedelsdamas imtis tinkamų taisomųjų veiksmų, kai sutarti paslaugų lygiai neužtikrinami;

b)

IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai taikomi įspėjimo terminai ir pareigos teikti pranešimus finansų sektoriaus subjektui, įskaitant pranešimą apie bet kokius pokyčius, kurie gali daryti reikšmingą poveikį IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies galimybėms veiksmingai teikti IRT paslaugas, kurios palaiko ypatingos svarbos arba svarbias funkcijas pagal sutartus paslaugų lygius;

c)

reikalavimai IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai įgyvendinti ir testuoti nenumatytų veiklos atvejų planus ir taikyti IRT saugumo priemones ir politiką, kuriomis užtikrinamas tinkamas finansų sektoriaus subjekto teikiamų paslaugų saugumo lygis laikantis jo taikomos reguliavimo sistemos;

d)

IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies pareiga dalyvauti ir visapusiškai bendradarbiauti finansų sektoriaus subjekto TLPT, kaip nurodyta 26 ir 27 straipsniuose;

e)

teisė nuolat stebėti IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies veiklos rezultatus; ši teisė apima:

i)

finansų sektoriaus subjekto arba paskirtos trečiosios šalies ir kompetentingos institucijos neribotas teises turėti prieigą, atlikti patikrinimą bei auditą ir teisę daryti atitinkamų dokumentų kopijas vietoje, jeigu jie turi ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies operacijoms; veiksmingai naudotis šiomis teisėmis netrukdo ir jų nevaržo kiti sutartimi įforminti susitarimai arba įgyvendinimo politika;

ii)

teisę susitarti dėl alternatyvių saugumo užtikrinimo lygių, jei tai turi įtakos kitų klientų teisėms;

iii)

IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies pareigą visapusiškai bendradarbiauti kompetentingoms institucijoms, atsakingajai priežiūros institucijai, finansų sektoriaus subjektui arba paskirtai trečiajai šaliai atliekant patikrinimus ir auditus ir

iv)

pareigą pateikti išsamią informaciją apie tokių patikrinimų ir auditų apimtį, procedūras, kurių turi būti laikomasi jų metu, ir jų dažnumą;

f)

pasitraukimo strategijos, visų pirma privalomo pakankamos trukmės pereinamojo laikotarpio nustatymas:

i)

per kurį IRT paslaugas teikianti trečioji šalis toliau vykdys atitinkamas funkcijas ar teiks IRT paslaugas, kad būtų sumažinta finansų sektoriaus subjekto veiklos sutrikdymo rizika arba užtikrintas veiksmingas jo pertvarkymas ir restruktūrizavimas;

ii)

per kurį finansų sektoriaus subjektas gali pereiti prie kitos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies arba pasirinkti viduje taikomus sprendimus, atitinkančius teikiamos paslaugos sudėtingumą.

Nukrypstant nuo e punkto, IRT paslaugas teikianti trečioji šalis ir finansų sektoriaus subjektas, kuris yra labai maža įmonė, gali susitarti, kad prieigos, patikrinimo ir audito teisės gali būti perduotos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies paskirtai nepriklausomai trečiajai šaliai ir kad finansų sektoriaus subjektas bet kuriuo metu gali prašyti tos trečiosios šalies pateikti informaciją ir patikinimą apie IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies veiklos rezultatus.
EULAW 30 straipsnis 4

4.   Derėdamiesi dėl sutartimi įformintų susitarimų, finansų sektoriaus subjektai ir IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys apsvarsto galimybę taikyti standartines sutarčių sąlygas, valdžios institucijų parengtas konkrečioms paslaugoms.