+7. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2015/849 vartojami ir apibrėžti terminai šiose gairėse …

7. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2015/849 vartojami ir apibrėžti terminai šiose gairėse …

Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje (ES) 2015/849 vartojami ir apibrėžti terminai šiose gairėse turi tokią pat reikšmę. Šiose gairėse taip pat vartojamos šios apibrėžtys:

rizikos mažinimas– atsisakymas užmegzti dalykinius santykius arba sprendimas juos nutraukti su atskirais klientais arba klientų kategorijomis, susijusiais su didesne PP / TF rizika, arba atsisakymas vykdyti didesnės PP / TF rizikos sandorius.
pinigų plovimo ir teroristų finansavimo (PP / TF) rizika PP / TF rizikos veiksniai– PP / TF tikimybė ir poveikis. – kintamieji, kurie pavieniui arba dėl kurių grupės gali padidinti arba sumažinti PP / TF riziką.
rizika grindžiamas metodas– metodas, kurį taikydamos kompetentingos institucijos ir kredito ir finansų įstaigos nustato, įvertina ir išsiaiškina įstaigoms kylančią PP / TF riziką ir imasi šiai rizikai valdyti proporcingų KPP / KTF veiksmų.
su didesne PP / TF rizika susijusios jurisdikcijos– valstybės, kurios, remiantis šių gairių I antraštinėje dalyje išdėstytų rizikos veiksnių įvertinimu, kelia didesnę PP / TF riziką. Tai netaikoma „didelės rizikos trečiosioms valstybėms“, kurių KPP / KTF režimai įvertinti kaip turintys strateginių trūkumų, dėl kurių Sąjungos finansų sistemai kyla didelė grėsmė (Direktyvos (ES) 2015/849 9 straipsnis).

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.