+14 straipsnis
---+14 straipsnis 1.
---+14 straipsnis 2.
---+14 straipsnis 3.
---+14 straipsnis 4.
---+14 straipsnis 5.
---+14 straipsnis 6.

14 straipsnis

1. Apžvalga

,
14 straipsnis 1.
Finansų priežiūros institucija gali pateikti Institucijai pagrįstą prašymą Institucijai prisiimti tiesioginę priežiūrą ir vykdyti 5 straipsnio 2 dalyje išvardytas užduotis, susijusias su konkrečiu neatrinktuoju įpareigotuoju subjektu.

Pirmoje pastraipoje nurodytas prašymas pateikiamas tik išimtinėmis aplinkybėmis, siekiant Sąjungos lygmeniu spręsti padidėjusios pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos arba neatrinktojo įpareigotojo subjekto neatitikties problemas ir užtikrinti nuoseklų aukštų priežiūros standartų taikymą.
14 straipsnis 2.

1 dalyje nurodytame prašyme:

a) 

nurodomas neatrinktasis įpareigotasis subjektas, kurio tiesioginės priežiūros veiksmų, finansų priežiūros institucijos manymu, turėtų imtis Institucija;

b) 

nurodoma, dėl kokių priežasčių neatrinktojo įpareigotojo subjekto tiesioginė priežiūra kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu tikslais yra reikalinga;

c) 

nustatoma ir tinkamai pagrindžiama siūloma perdavimo data ir laikotarpis, kuriuo prašoma prisiimti užduotis ir įgaliojimus ir

d) 

pateikiama visa būtina patvirtinamoji informacija, duomenys ir įrodymai, kurie galėtų būti naudingi vertinant prašymą.
14 straipsnis 3.
Prie finansų priežiūros institucijos prašymo pridedamas pranešimas, kuriame aprašoma atitinkamo neatrinktojo įpareigotojo subjekto priežiūros istorija ir rizikos profilis. Neatrinktasis įpareigotasis subjektas informuojamas apie prašymą ir jame siūlomą tvarkaraštį.
14 straipsnis 4.

Institucija įvertina 1 dalyje nurodytą prašymą per du mėnesius arba per laikotarpį, per kurį galima perduoti užduotis ir įgaliojimus iki prašyme siūlomos datos, atsižvelgiant į tai, kuris laikotarpis yra ilgesnis. Institucija pritaria prašomam tiesioginės priežiūros perdavimui, tik jei tenkinama bent viena iš šių sąlygų:

a) 

prašančioji priežiūros institucija gali įrodyti, kad neatrinktajam įpareigotajam subjektui nustatytos priežiūros priemonės, susijusios su šiukščiais, pakartotiniais ar sistemingais taikytinų reikalavimų pažeidimais, nėra efektyvios;

b) 

padidėjusi pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizika arba daromi šiurkštūs, pakartotiniai ar sistemingi taikytinų reikalavimų pažeidimai susiję su keliais neatrinktųjų įpareigotųjų subjektų grupės subjektais, o atitinkamos finansų priežiūros institucijos sutaria, kad koordinuoti priežiūros veiksmai Sąjungos lygmeniu būtų veiksmingesni siekiant juos pašalinti;

c) 

prašymas susijęs su laikinu, objektyviu ir akivaizdžiai nepakankamu finansų priežiūros institucijos pajėgumu tinkamai ir laiku spręsti neatrinktojo įpareigotojo subjekto pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos problemą.
14 straipsnis 5.
Jei Institucijos vykdomoji valdyba nustato, kad įvykdytos 1, 2 ir 4 dalyse nustatytos sąlygos, ji priima prašančiajai finansų priežiūros institucijai ir atitinkamam neatrinktajam įpareigotajam subjektui skirtą sprendimą, kuriuo jiems pranešama apie prašymo priėmimą. Sprendime nurodoma data, nuo kurios Institucija turi prisiimti tiesioginę priežiūrą, ir tokios priežiūros trukmė. Nuo dienos, kurią Institucija turi perimti tiesioginę priežiūrą, atitinkamas neatrinktasis įpareigotasis subjektas laikomas atrinktuoju įpareigotuoju subjektu šio reglamento tikslais.

Pasibaigus pirmoje pastraipoje nurodytame sprendime nustatytai Institucijos tiesioginės priežiūros trukmei, užduotys ir įgaliojimai, susiję su atitinkamo įpareigotojo subjekto tiesiogine priežiūra, automatiškai grąžinami finansų priežiūros institucijai, išskyrus atvejus, kai Institucija pratęsia to sprendimo taikymo laikotarpį gavusi atitinkamą finansų priežiūros institucijos prašymą pagal 1–4 dalis.
14 straipsnis 6.
Jeigu Institucijos vykdomoji valdyba atmeta finansų priežiūros institucijos prašymą, ji raštu pateikia to priežastis, aiškiai nurodydama, kurios 1, 2 ir 4 dalyse nustatytos sąlygos nebuvo įvykdytos. Prieš priimdama sprendimą Institucija konsultuojasi su finansų priežiūros institucija ir užtikrina, kad neatrinktasis įpareigotasis subjektas būtų informuotas apie proceso rezultatus.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.