+14. pants
---+14. pants 1.
---+14. pants 2.
---+14. pants 3.
---+14. pants 4.
---+14. pants 5.
---+14. pants 6.

14. pants

1. Pārskats

,
14. pants 1.
Finanšu subjektu uzraudzītājs var iesniegt Iestādei pamatotu pieprasījumu, lai Iestāde uzņemtos tiešu uzraudzību un veiktu 5. panta 2. punktā uzskaitītos uzdevumus attiecībā uz konkrētu neatlasītu atbildīgo subjektu.

Pirmajā daļā minēto pieprasījumu iesniedz tikai ārkārtas apstākļos ar mērķi Savienības līmenī novērst paaugstinātu NILL/TF risku vai atbilstības nepilnības kādā neatlasītā atbildīgajā subjektā un nodrošināt augstu uzraudzības standartu konsekventu piemērošanu.
14. pants 2.

Šā panta 1. punktā minētajā pieprasījumā:

a) 

identificē neatlasīto atbildīgo subjektu, attiecībā uz kuru finanšu subjektu uzraudzītājs uzskata, ka Iestādei būtu jāuzņemas tieša uzraudzība;

b) 

norāda iemeslus, kāpēc ir nepieciešama neatlasītā atbildīgā subjekta tieša uzraudzība NILLN/TFN jomā;

c) 

norāda un pienācīgi pamato ierosināto pārņemšanas datumu un laikposmu, uz kuru tiek pieprasīta uzdevumu un pilnvaru pārņemšana; un

d) 

sniedz visu vajadzīgo pamatojošo informāciju, datus un pierādījumus, kas varētu būt noderīgi pieprasījuma novērtēšanai.
14. pants 3.
Finanšu subjektu uzraudzītāju pieprasījumam pievieno ziņojumu, kurā norādīta attiecīgā neatlasītā atbildīgā subjekta uzraudzības vēsture un riska profils. Neatlasīto atbildīgo subjektu informē par pieprasījumu un tajā ierosināto grafiku.
14. pants 4.

Iestāde novērtē 1. punktā minēto pieprasījumu divu mēnešu laikā vai termiņā, kas ļauj nodot uzdevumus un pilnvaras līdz pieprasījumā ierosinātajai dienai, atkarībā no tā, kurš termiņš ir ilgāks. Iestāde var piekrist pieprasītajai tiešās uzraudzības nodošanai tikai tad, ja ir izpildīts vismaz viens no šādiem nosacījumiem:

a) 

pieprasījuma iesniedzējs uzraudzītājs var pierādīt, ka uzraudzības pasākumi, kas noteikti neatlasītajam atbildīgajam subjektam saistībā ar nopietniem, atkārtotiem vai sistemātiskiem piemērojamo prasību pārkāpumiem, nav efektīvi;

b) 

paaugstināts NILL/TF risks vai nopietni, atkārtoti vai sistemātiski piemērojamo prasību pārkāpumi ietekmē vairākus subjektus neatlasītā atbildīgo subjektu grupā, un attiecīgie finanšu subjektu uzraudzītāji ir vienisprātis, ka koordinēta uzraudzības rīcība Savienības līmenī būtu efektīvāka, lai tos novērstu;

c) 

pieprasījums attiecas uz īslaicīgu, objektīvu un pierādāmu spēju trūkumu finanšu subjektu uzraudzītāja līmenī, lai pienācīgi un savlaicīgi novērstu neatlasīta atbildīgā subjekta NILL/TF risku.
14. pants 5.
Ja Iestādes Izpildvalde konstatē, ka 1., 2. un 4. punktā izklāstītie nosacījumi ir izpildīti, tā pieņem lēmumu, kas adresēts pieprasījuma iesniedzējam finanšu subjektu uzraudzītājam un attiecīgajam neatlasītajam atbildīgajam subjektam, informējot tos par pieprasījuma pieņemšanu. Lēmumā norāda datumu, no kura Iestādei jāuzņemas tieša uzraudzība, un šādas uzraudzības ilgumu. No dienas, kad Iestādei jāuzņemas tieša uzraudzība, attiecīgo neatlasīto atbildīgo subjektu uzskata par atlasītu atbildīgo subjektu šīs regulas izpratnē.

Beidzoties pirmajā daļā minētajā lēmumā noteiktajam Iestādes tiešās uzraudzības termiņam, uzdevumus un pilnvaras, kas saistītas ar attiecīgā atbildīgā subjekta tiešo uzraudzību, automātiski nodod atpakaļ finanšu subjektu uzraudzītājam, ja vien Iestāde nepagarina minētā lēmuma piemērošanas termiņu pēc tam, kad finanšu subjektu uzraudzītājs ir iesniedzis attiecīgu pieprasījumu saskaņā ar 1. līdz 4. punktu.
14. pants 6.
Ja Iestādes Izpildvalde noraida finanšu subjektu uzraudzītāja lūgumu, tā rakstveidā sniedz pamatojumu, skaidri norādot, kuri 1., 2. un 4. punktā paredzētie nosacījumi nav izpildīti. Pirms lēmuma pieņemšanas Iestāde apspriežas ar finanšu subjektu uzraudzītāju un nodrošina, ka neatlasīto atbildīgo subjektu informē par procesa iznākumu.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.