EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) 2023/1114 2023 m. gegužės 31 d. dėl kriptoturto rinkų, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 1095/2010 ir direktyvos 2013/36/ES bei (ES) 2019/1937 (Tekstas svarbus EEE)

1. Emitentas pažeidžia 22 straipsnio 1 dalį, kas ketvirtį EBI nepateikdamas kiekvieno reikšmingo su turtu susieto žetono, kurio emisijos vertė viršija 100 000 000  EUR, atveju tos dalies pirmos pastraipos a–d punktuose nurodytos informacijos.

2. Emitentas pažeidžia 23 straipsnio 1 dalį, nenutraukdamas reikšmingo su turtu susieto žetono emisijos, kai pasiekia toje dalyje nustatytas ribas, arba nepateikdamas EBI plano per 40 darbo dienų nuo tų ribų pasiekimo, kad užtikrintų, jog apskaičiuotas vidutinis ketvirčio sandorių skaičius ir vidutinė bendra vertė per dieną neviršytų tų ribų.

3. Emitentas pažeidžia 23 straipsnio 4 dalį, nesilaikydamas to straipsnio 1 dalies b punkte nurodytų plano pakeitimų, kaip reikalauja EBI.

4. Emitentas pažeidžia 25 straipsnį, nepranešdamas EBI apie numatomus savo verslo modelio pakeitimus, galinčius daryti reikšmingą įtaką reikšmingų su turtu susietų žetonų turėtojų ar potencialių turėtojų sprendimui juos pirkti, arba tokio pakeitimo neaprašydamas kriptoturto baltojoje knygoje.

5. Emitentas pažeidžia 25 straipsnį, nesilaikydamas priemonės, kurios laikytis pagal 25 straipsnio 4 dalį jį paprašė EBI.

6. Emitentas pažeidžia 27 straipsnio 1 dalį, neveikdamas sąžiningai, teisingai ir profesionaliai.

7. Emitentas pažeidžia 27 straipsnio 1 dalį dėl to, kad su reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojais arba potencialiais turėtojais nebendrauja teisingai, aiškiai ir neklaidinančiai.

8. Emitentas pažeidžia 27 straipsnio 2 dalį, neveikdamas kuo labiau atsižvelgdamas į su reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojų interesus arba konkretiems turėtojams taikydamas lengvatinę tvarką, neatskleistą emitento kriptoturto baltojoje knygoje arba, kai taikytina, rinkodaros pranešimuose.

9. Emitentas pažeidžia 28 straipsnį, savo interneto svetainėje nepaskelbdamas patvirtintos kriptoturto baltosios knygos, kaip nurodyta 21 straipsnio 1 dalyje, ir atitinkamais atvejais savo pakeistos kriptoturto baltosios knygos, kaip nurodyta 25 straipsnyje.

10. Emitentas pažeidžia 28 straipsnį, nepaskelbdamas kriptoturto baltosios knygos viešai ne vėliau kaip reikšmingo su turtu susieto žetono viešo siūlymo pradžios dieną arba to žetono įtraukimo į prekybą dieną.

11. Emitentas pažeidžia 28 straipsnį, neužtikrindamas, kad kriptoturto baltoji knyga ir, kai taikytina, pakeista kriptoturto baltoji knyga būtų prieinamos jo interneto svetainėje tol, kol visuomenės atstovai turi reikšmingą su turtu susietą žetoną.

12. Emitentas pažeidžia 29 straipsnio 1 ir 2 dalis, paskelbdamas to straipsnio 1 dalies a–d punktų ir 2 dalies reikalavimų neatitinkančius rinkodaros pranešimus, susijusius su reikšmingo su turtu susieto žetono viešu siūlymu arba šio reikšmingo su turtu susieto žetono įtraukimu į prekybą.

13. Emitentas pažeidžia 29 straipsnio 3 dalį, savo interneto svetainėje neskelbdamas rinkodaros pranešimų ir jų pakeitimų.

14. Emitentas pažeidžia 29 straipsnio 5 dalį, nepranešdamas EBI prašymu apie rinkodaros pranešimus.

15. Emitentas pažeidžia 29 straipsnio 6 dalį, platindamas rinkodaros pranešimus prieš paskelbiant kriptoturto baltąją knygą.

16. Emitentas pažeidžia 30 straipsnio 1 dalį, savo interneto svetainės viešai ir lengvai prieinamoje vietoje aiškiai, tiksliai ir skaidriai neatskleisdamas apyvartoje esančio reikšmingo su turtu susieto žetono sumos ir 36 straipsnyje nurodyto rezervinio turto vertės bei sudėties arba bent kartą per mėnesį neatnaujindamas reikalaujamos informacijos.

17. Emitentas pažeidžia 30 straipsnio 2 dalį, kuo skubiau savo interneto svetainėje viešai ir lengvai prieinamoje vietoje neskelbdamas trumpos, aiškios, tikslios ir skaidrios audito ataskaitos santraukos, taip pat su 36 straipsnyje nurodytu rezerviniu turtu susijusios nesutrumpintos ir neredaguotos audito ataskaitos.

18. Emitentas pažeidžia 30 straipsnio 3 dalį, kuo skubiau viešai ir lengvai prieinamoje vietoje savo interneto svetainėje aiškiai, tiksliai ir skaidriai neatskleisdamas visų įvykių, kurie daro arba gali daryti reikšmingą poveikį reikšmingo su turtu susieto žetono arba 36 straipsnyje nurodyto rezervinio turto vertei.

19. Emitentas pažeidžia 31 straipsnio 1 dalį, nenustatydamas ir nesilaikydamas veiksmingų ir skaidrių procedūrų, kad skundus, gautus iš reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojų ir kitų suinteresuotųjų šalių, įskaitant vartotojų asociacijas, atstovaujančias reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojams, išnagrinėtų greitai, sąžiningai ir nuosekliai, ir neskelbdamas tų procedūrų aprašų, arba, tais atvejais, kai su turtu susietą žetoną pilnai ar iš dalies platina trečiosios šalies subjektai, nenustatydamas procedūrų, kuriomis būtų palengvintas skundų, kuriuos turėtojai teikia 34 straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos h punkte nurodytų trečiųjų šalių subjektų atžvilgiu, nagrinėjimas.

20. Emitentas pažeidžia 31 straipsnio 2 dalį, nesuteikdamas galimybės reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojams teikti skundus nemokamai.

21. Emitentas pažeidžia 31 straipsnio 3 dalį, neparengdamas ir nepateikdamas reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojams skundo šablono ir nesaugodamas įrašų apie visus gautus skundus ir priemones, kurių imtasi į juos reaguojant.

22. Emitentas pažeidžia 31 straipsnio 4 dalį, laiku ir sąžiningai netirdamas visų skundų arba per pagrįstą laikotarpį nepranešdamas jo reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojams tokių tyrimų rezultatų.

23. Emitentas pažeidžia 32 straipsnio 1 dalį, neįgyvendindamas ir nepalaikydamas veiksmingos interesų konfliktų nustatymo, prevencijos, valdymo ir atskleidimo politikos ir procedūrų, taikomų interesų konfliktams, kylantiems tarp paties emitento ir jo akcininkų ar narių, nesvarbu, tiesioginių ar netiesioginių, kurie turi emitento kvalifikuotojo akcijų paketo dalis, jo paties ir jo valdymo organo narių, jo paties ir jo darbuotojų, jo paties ir reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojų, jo paties ir visų trečiųjų šalių, vykdančių vieną iš 34 straipsnio 5 dalies pirmos pastraipos h punkte nurodytų funkcijų.

24. Emitentas pažeidžia 32 straipsnio 2 dalį, nesiimdamas visų tinkamų veiksmų konfliktams, kylantiems dėl rezervinio turto valdymo ir investavimo, kaip nurodyta 36 straipsnyje, nustatyti, užkirsti jiems kelią, juos valdyti ir atskleisti.

25. Emitentas pažeidžia 32 straipsnio 3 ir 4 dalis, savo interneto svetainėje matomoje vietoje reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojams neatskleisdamas informacijos apie bendrą interesų konfliktų pobūdį ir priežastis, taip pat veiksmus, kurių imtasi tai rizikai sumažinti, arba informaciją atskleisdamas nepakankamai tiksliai, kad potencialūs reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojai galėtų priimti informacija pagrįstą sprendimą dėl šių žetonų pirkimo.

26. Emitentas pažeidžia 33 straipsnį, iškart nepranešdamas EBI apie visus savo valdymo organo pakeitimus arba nesuteikdamas EBI visos informacijos, būtinos įvertinti, ar laikomasi 34 straipsnio 2 dalies.

27. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 1 dalį, netaikydamas patikimų valdymo priemonių, įskaitant aiškią organizacinę struktūrą su tiksliai apibrėžtais, skaidriais ir nuosekliais atskaitomybės ryšiais, veiksmingus jam kylančios ar galinčios kilti rizikos nustatymo, valdymo, stebėjimo ir pranešimo apie ją procesus ir tinkamus vidaus kontrolės mechanizmus, įskaitant patikimas administracines ir apskaitos procedūras.

28. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 2 dalį, savo valdymo organo nariais skirdamas asmenis, kurie, tiek individualiai, tiek kartu, nėra pakankamai geros reputacijos arba neturi tinkamų žinių, įgūdžių ir patirties, kad galėtų vykdyti savo pareigas, arba neįrodydamas, kad jie gali skirti pakankamai laiko savo pareigoms veiksmingai atlikti.

29. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 3 dalį, jei jo valdymo organas neįvertina ir periodiškai neperžiūri politikos priemonių ir procedūrų, nustatytų siekiant laikytis III antraštinės dalies 2, 3, 5 ir 6 skyrių, veiksmingumo arba nesiima tinkamų priemonių bet kokiems trūkumams pašalinti.

30. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 4 dalį, neturėdamas pakankamai nepriekaištingos reputacijos akcininkų ar narių, nesvarbu, tiesioginių ar netiesioginių, turinčių kvalifikuotąjį akcijų paketą.

31. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 5 dalį, nepatvirtindamas politikos ir procedūrų, kurios būtų pakankamai veiksmingos užtikrinti šio reglamento laikymąsi, visų pirma nenustatydamas, nesilaikydamas ir neįgyvendindamas politikos ir procedūrų, nurodytų tos dalies pirmos pastraipos a–k punktuose.

32. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 5 dalį, nenustatydamas sutartimi įformintų susitarimų su tos dalies pirmos pastraipos h punkte nurodytais trečiųjų šalių subjektais, kuriuose būtų tiksliai nustatytos tiek emitento, tiek kiekvieno trečiosios šalies subjekto funkcijos, atsakomybė, teisės ir pareigos, arba nedviprasmiškai nepasirinkdamas taikomos teisės.

33. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 6 dalį – išskyrus, kai jis yra inicijavęs 47 straipsnyje nurodytą planą, – jei jis nenaudoja tinkamų ir proporcingų sistemų, išteklių ar procedūrų, kad būtų užtikrintas nuolatinis ir reguliarus jo paslaugų teikimas ir veiklos vykdymas, ir neprižiūrėdamas visų savo sistemų ir saugumo prieigos protokolų, kad jie atitiktų atitinkamus Sąjungos standartus.

34. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 7 dalį, nepateikdamas EBI tvirtinti plano dėl paslaugų teikimo ir veiklos nutraukimo.

35. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 8 dalį, nenustatydamas operacinės rizikos šaltinių ir tos rizikos kuo labiau nesumažindamas sukurtomis tinkamomis sistemomis, kontrolės priemonėmis ir procedūromis.

36. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 9 dalį, nenustatydamas veiklos tęstinumo politikos ir planų, kuriais būtų užtikrinama, kad sutrikus jo sistemoms ir procedūroms būtų išsaugoti esminiai duomenys bei funkcijos ir palaikoma jo veikla, o kai tai neįmanoma – laiku atkurti tokie duomenys bei funkcijos ir laiku atnaujinta jo veikla.

37. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 10 dalį, neturėdamas vidaus kontrolės mechanizmų ir veiksmingų rizikos valdymo procedūrų, įskaitant veiksmingas IRT sistemų valdymo kontrolės ir apsaugos priemones, kaip reikalaujama pagal Reglamentą (ES) 2022/2554.

38. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 11 dalį, neturėdamas tinkamų duomenų prieinamumo, autentiškumo, vientisumo ir konfidencialumo apsaugos sistemų ir procedūrų, kaip reikalaujama pagal Reglamentą (ES) 2022/2554 ir Reglamentą (ES) 2016/679.

39. Emitentas pažeidžia 34 straipsnio 12 dalį, neužtikrindamas, kad emitento auditą reguliariai atliktų nepriklausomi auditoriai.

40. Emitentas pažeidžia 35 straipsnio 1 dalį, bet kuriuo metu neturėdamas nuosavų lėšų, kurios atitiktų bent didžiausią iš tos dalies a arba c punktuose arba 45 straipsnio 5 dalyje nustatytų sumų.

41. Emitentas pažeidžia šio reglamento 35 straipsnio 2 dalį, kai jo nuosavų lėšų nesudaro Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26–30 straipsniuose nurodyti bendro 1 lygio nuosavo kapitalo straipsniai ir priemonės, atlikus visus atskaitymus pagal to reglamento 36 straipsnį, netaikant ribinių išimčių, nurodytų to reglamento 46 straipsnio 4 dalyje ir 48 straipsnyje.

42. Emitentas pažeidžia 35 straipsnio 3 dalį, nesilaikydamas EBI reikalavimo turėti didesnę nuosavų lėšų sumą, atlikus vertinimą pagal tos dalies a–g punktus.

43. Emitentas pažeidžia 35 straipsnio 5 dalį, reguliariai neatlikdamas testavimo nepalankiausiomis sąlygomis, kuriuo atsižvelgiama į sunkius, bet tikėtinus finansinius testavimo nepalankiausiomis sąlygomis scenarijus, pavyzdžiui, palūkanų normos sukrėtimus, ir nefinansinius nepalankiausių sąlygų scenarijus, pavyzdžiui, operacinę riziką.

44. Emitentas pažeidžia 35 straipsnio 5 dalį, nesilaikydamas EBI reikalavimo, paremto testavimo nepalankiausiomis sąlygomis rezultatais, turėti didesnę nuosavų lėšų sumą.

45. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 1 dalį, nesudarydamas turto rezervo ir jo visą laiką neprižiūrėdamas.

46. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 1 dalį, neužtikrindamas, kad turto rezervas būtų sudarytas ir valdomas taip, kad būtų padengta rizika, susijusi su turtu, su kuriuo susiejami reikšmingi su turtu susieti žetonai.

47. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 1 dalį, neužtikrindamas, kad turto rezervas būtų sudarytas ir valdomas taip, kad būtų atsižvelgiama į likvidumo riziką, susijusią su nuolatinėmis turėtojų išpirkimo teisėmis.

48. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 3 dalį, neužtikrindamas, kad turto rezervas operacijų požiūriu būtų atskirtas nuo emitento turto, taip pat nuo kitų su turtu susietų žetonų turto rezervo.

49. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 6 dalį, kai jo valdymo organas neužtikrina veiksmingo ir apdairaus turto rezervo valdymo.

50. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 6 dalį, neužtikrindamas, kad reikšmingo su turtu susieto žetono emisija ir išpirkimas visada atitiktų atitinkamą turto rezervo padidinimą arba sumažinimą.

51. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 7 dalį, nenustatydamas bendros turto rezervo vertės pagal rinkos kainas ir neužtikrindamas, kad jo bendra vertė visada būtų bent lygi apyvartoje esančio reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojų reikalavimų emitento atžvilgiu bendrai vertei.

52. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 8 dalį, neturėdamas aiškios ir išsamios reikšmingo su turtu susieto žetono, atitinkančio tos dalies a–g punktuose nustatytas sąlygas, stabilizavimo mechanizmo politikos.

53. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 9 dalį, kas šešis mėnesius nuo veiklos leidimo suteikimo dienos arba nuo kriptoturto baltosios knygos patvirtinimo pagal 17 straipsnį dienos neužsakydamas turto rezervo nepriklausomo audito.

54. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 10 dalį, nepranešdamas EBI apie audito rezultatus pagal tą dalį arba nepaskelbdamas audito rezultatų per dvi savaites nuo pranešimo EBI datos.

55. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 1 dalį, nenustatydamas, neatnaujindamas ar neįgyvendindamas saugojimo politikos, procedūrų ir sutartimi įformintų susitarimų, kuriais visada užtikrinama atitiktis tos dalies pirmos pastraipos a–e punktuose nustatytoms sąlygoms.

56. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 2 dalį dėl to, kad, išleisdamas du ar daugiau reikšmingų su turtu susietų žetonų, neturi kiekvienai turto rezervo grupei numatytos saugojimo politikos.

57. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 3 dalį, neužtikrindamas, kad ne vėliau kaip per penkias darbo dienas nuo reikšmingo su turtu susieto žetono išleidimo datos rezervinį turtą saugotų kriptoturto paslaugų teikėjas, teikiantis kriptoturto saugojimą ir administravimą klientų, kredito įstaigos ar investicinės įmonės vardu.

58. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 4 dalį, deramai profesionaliai, apdairiai ir stropiai neatrinkdamas, neskirdamas ir neperžiūrėdamas kriptoturto paslaugų teikėjų, kredito įstaigų ir investicinių įmonių, paskirtų rezervinio turto saugotojais, arba neužtikrindamas, kad saugotojas būtų juridinis asmuo, kuris nėra emitentas.

59. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 4 dalį, neužtikrindamas, kad rezervinio turto saugotojais paskirti kriptoturto paslaugų teikėjai, kredito įstaigos ir investicinės įmonės turėtų būtinų ekspertinių žinių ir reputaciją rinkoje, kad galėtų tokį rezervinį turtą saugoti.

60. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 4 dalį, neužtikrindamas, kad su saugotojais sutartimi įformintais susitarimais būtų užtikrinta, kad saugomas rezervinis turtas bus apsaugotas nuo saugotojų kreditorių reikalavimų.

61. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 5 dalį, nenustatydamas saugojimo politikos ir procedūrų, kuriomis nustatomi atrankos kriterijai, pagal kuriuos kriptoturto paslaugų teikėjai, kredito įstaigos arba investicinės įmonės skiriami rezervinio turto saugotojais, arba nenustatydamas tokio skyrimo peržiūros tvarkos.

62. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 5 dalį, reguliariai neperžiūrėdamas kriptoturto paslaugų teikėjų, kredito įstaigų arba investicinių įmonių paskyrimo rezervinio turto saugotojais, neįvertindamas savo pozicijų tokių saugotojų atžvilgiu arba nuolat nestebėdamas tokių saugotojų finansinių sąlygų.

63. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 6 dalį, neužtikrindamas, kad rezervinis turtas būtų saugomas pagal tos dalies pirmos pastraipos a–d punktus.

64. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 7 dalį, jei kriptoturto paslaugų teikėjo, kredito įstaigos ar investicinės įmonės paskyrimas rezervinio turto saugotoju nepatvirtintas sutartimi įformintu susitarimu, arba kai tokia sutartimi nereguliuojamas informacijos, kuri laikoma būtina, kad reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas, kriptoturto paslaugų teikėjas, kredito įstaiga ir investicinė įmonė galėtų vykdyti savo, kaip saugotojo, funkcijas, srautas.

65. Emitentas pažeidžia 38 straipsnio 1 dalį, turto rezervą investuodamas į produktus, kurie nėra labai likvidžios finansinės priemonės, kurių rinkos, kredito ir koncentracijos rizika yra labai maža, arba kai tų investicijų neįmanoma greitai likviduoti, patiriant kuo mažesnį neigiamą poveikį kainai.

66. Emitentas pažeidžia 38 straipsnio 3 dalį, nesaugodamas pagal 37 straipsnį finansinių priemonių, į kurias investuotas turto rezervas.

67. Emitentas pažeidžia 38 straipsnio 4 dalį, neprisiimdamas viso pelno ir nuostolių, visą sandorio šalies ar operacinę riziką, atsirandančių dėl turto rezervo investavimo.

68. Emitentas pažeidžia 39 straipsnio 1 dalį, nenustatydamas, neatnaujindamas ir neįgyvendindamas aiškios ir išsamios politikos ir procedūrų, taikomų reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojų nuolatinėms išpirkimo teisėms.

69. Emitentas pažeidžia 39 straipsnio 1 ir 2 dalis, reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojams neužtikrindamas nuolatinių išpirkimo teisių pagal tas dalis ir neparengdamas tokių nuolatinių išpirkimo teisių politikos, kuri atitiktų 39 straipsnio 2 dalies pirmos pastraipos a–e punktuose išvardytas sąlygas.

70. Emitentas pažeidžia 39 straipsnio 3 dalį, taikydamas mokesčius reikšmingo su turtu susieto žetono išpirkimo atveju.

71. Emitentas pažeidžia 40 straipsnį, skirdamas palūkanas, susijusias su reikšmingu su turtu susietu žetonu.

72. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 1 dalį, nepatvirtindamas, neįgyvendindamas ir netaikydamas atlygio nustatymo politikos, kuria būtų skatinamas patikimas ir veiksmingas reikšmingų su turtu susietų žetonų emitentų rizikos valdymas ir kuria nebūtų sukuriamos paskatos laikytis ne tokių griežtų rizikos valdymo standartų.

73. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 2 dalį, neužtikrindamas, kad jo reikšmingą su turtu susietą žetoną sąžiningomis, pagrįstomis ir nediskriminacinėmis sąlygomis galėtų saugoti įvairūs kriptoturto paslaugų teikėjai, turintys kriptoturto saugojimo ir administravimo klientų vardu veiklos leidimą.

74. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 3 dalį, nevertindamas ar nestebėdamas likvidumo poreikių, kad galėtų patenkinti reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojų išpirkimo prašymus.

75. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 3 dalį, nenustatydamas, netaikydamas ir neįgyvendindamas likvidumo valdymo politikos ir procedūrų arba ta politika ir procedūromis neužtikrindamas, kad rezervinis turtas likvidumo požiūriu būtų atsparus ir leistų reikšmingo su turtu susieto žetono emitentui tęsti įprastą veiklą, be kita ko, esant likvidumo požiūriu itin nepalankių sąlygų scenarijams.

76. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 4 dalį, reguliariai neatlikdamas likvidumo testavimo nepalankiausiomis sąlygomis arba negriežtindamas likvidumo reikalavimų, kai to reikalauja EBI, remdamasi tokio testavimo rezultatais.

77. Emitentas pažeidžia 46 straipsnio 1 dalį, neparengdamas ir neatnaujindamas atkūrimo plano, kuriame būtų numatytos priemonės, kurių turi imtis reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas, kad vėl pradėtų laikytis turto rezervui taikytinų reikalavimų, jei emitentas tų reikalavimų nesilaiko, įskaitant jo paslaugų, susijusių su išleistu reikšmingu su turtu susietu žetonu, išsaugojimą, operacijų atkūrimą laiku ir emitento pareigų įvykdymą įvykių, kurie kelia didelę operacijų sutrikdymo riziką, atveju.

78. Emitentas pažeidžia 46 straipsnio 1 dalį, neparengdamas ir neatnaujindamas atkūrimo plano, kuriame būtų numatytos tinkamos sąlygos ir procedūros, kuriomis būtų užtikrinta, kad atkūrimo veiksmai būtų įgyvendinti laiku, taip pat numatytos įvairios gaivinimo galimybės, išvardytos tos dalies trečioje pastraipoje.

79. Emitentas pažeidžia 46 straipsnio 2 dalį, per šešis mėnesius nuo veiklos leidimo suteikimo dienos pagal 21 straipsnį arba nuo kriptoturto baltosios knygos patvirtinimo dienos pagal 17 straipsnį nepranešdamas EBI ir, kai taikytina, savo pertvarkymo ir prudencinės priežiūros institucijoms apie atkūrimo planą.

80. Emitentas pažeidžia 46 straipsnio 2 dalį, atkūrimo plano reguliariai neperžiūrėdamas ar neatnaujindamas.

81. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 1 dalį, neparengdamas ir neprižiūrėdamas veiklos plano, kuriuo remiamas sklandus kiekvieno reikšmingo su turtu susieto žetono išpirkimas.

82. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 2 dalį, neturėdamas išpirkimo plano, kuriuo būtų parodoma, kad reikšmingo su turtu susieto žetono emitentas gali išpirkti išleistą neapmokėtą reikšmingą su turtu susietą žetoną nesukeldamas nereikalingos ekonominės žalos jo turėtojams arba rezervinio turto rinkų stabilumui.

83. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 2, neturėdamas plano, į kurį būtų įtraukti sutartimi įforminti susitarimai, procedūros ar sistemos, įskaitant laikinojo administratoriaus paskyrimą, užtikrinant teisingą visų reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojų traktavimą ir tai, kad pajamos, gautos pardavus likusį rezervinį turtą, būtų laiku išmokėtos reikšmingo su turtu susieto žetono turėtojams.

84. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 2 dalį, neturėdamas išpirkimo plano, kuriuo būtų užtikrintas emitento arba trečiosios šalies subjekto vykdomos ypatingos svarbos veiklos, būtinos sklandžiam išpirkimui, tęstinumas.

85. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 3 dalį, per šešis mėnesius nuo veiklos leidimo suteikimo dienos pagal 21 straipsnį arba nuo kriptoturto baltosios knygos patvirtinimo dienos pagal 17 straipsnį nepranešdamas EBI apie išpirkimo planą.

86. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 3 dalį, išpirkimo plano reguliariai neperžiūrėdamas ar neatnaujindamas.

87. Jei nėra tenkinamos 88 straipsnio 2 dalies sąlygos, emitentas pažeidžia 88 straipsnio 1 dalį, kuo greičiau neinformuodamas visuomenės apie 87 straipsnyje nurodytą viešai neatskleistą tiesiogiai su juo susijusią informaciją taip, kad visuomenė ją galėtų greitai gauti ir visiškai, teisingai bei laiku įvertinti.

1. Emitentas pažeidžia 22 straipsnio 1 dalį, kas ketvirtį EBI nepateikdamas kiekvieno reikšmingo e. pinigų žetono, išreikšto valiuta, kuri nėra oficiali valstybės narės valiuta, kurio emisijos vertė viršija 100 000 000  EUR, atveju tos dalies pirmos pastraipos a–d punktuose nurodytos informacijos.

2. Emitentas pažeidžia 23 straipsnio 1 dalį, nenutraukdamas reikšmingo e. pinigų žetono, išreikšto valiuta, kuri nėra oficiali valstybės narės valiuta, emisijos, kai pasiekia toje dalyje nustatytas ribas, arba nepateikdamas EBI plano per 40 darbo dienų nuo tų ribų pasiekimo, kad užtikrintų, jog apskaičiuotas vidutinis ketvirčio sandorių skaičius ir vidutinė bendra vertė per dieną neviršytų tų ribų.

3. Emitentas pažeidžia 23 straipsnio 4 dalį, nesilaikydamas to straipsnio 1 dalies b punkte nurodytų plano pakeitimų, kaip reikalauja EBI.

4. Emitentas pažeidžia šio reglamento 35 straipsnio 2 dalį, kai jo nuosavų lėšų nesudaro Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26–30 straipsniuose nurodyti bendro 1 lygio nuosavo kapitalo straipsniai ir priemonės, atlikus visus atskaitymus pagal to reglamento 36 straipsnį, netaikant ribinių išimčių, nurodytų to reglamento 46 straipsnio 4 dalyje ir 48 straipsnyje.

5. Emitentas pažeidžia 35 straipsnio 3 dalį, nesilaikydamas EBI reikalavimo turėti didesnę nuosavų lėšų sumą, atlikus vertinimą pagal tos dalies a–g punktus.

6. Emitentas pažeidžia 35 straipsnio 5 dalį, reguliariai neatlikdamas testavimo nepalankiausiomis sąlygomis, kuriuo atsižvelgiama į sunkius, bet tikėtinus finansinius testavimo nepalankiausiomis sąlygomis scenarijus, pavyzdžiui, palūkanų normų sukrėtimus, ir nefinansinius nepalankiausių sąlygų scenarijus, pavyzdžiui, operacinę riziką.

7. Emitentas pažeidžia 35 straipsnio 5 dalį, nesilaikydamas EBI reikalavimo, paremto testavimo nepalankiausiomis sąlygomis rezultatais, turėti didesnę nuosavų lėšų sumą.

8. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 1 dalį, nesudarydamas ir visą laiką neturėdamas turto rezervo.

9. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 1 dalį, neužtikrindamas, kad turto rezervas būtų sudarytas ir valdomas taip, kad būtų padengta rizika, susijusi su oficialia valiuta, su kuria susiejami reikšmingi e. pinigų žetonai.

10. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 1 dalį, neužtikrindamas, kad turto rezervas būtų sudarytas ir valdomas taip, kad būtų atsižvelgiama į likvidumo riziką, susijusią su nuolatinėmis turėtojų išpirkimo teisėmis.

11. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 3 dalį, neužtikrindamas, kad turto rezervas operacijų požiūriu būtų atskirtas nuo emitento turto, taip pat nuo kitų e. pinigų žetonų turto rezervo.

12. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 6 dalį, kai jo valdymo organas neužtikrina veiksmingo ir apdairaus turto rezervo valdymo.

13. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 6 dalį, neužtikrindamas, kad reikšmingo e. pinigų žetono išleidimą ir išpirkimą visada atitiktų atitinkamas turto rezervo padidinimas arba sumažinimas.

14. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 7 dalį, nenustatydamas bendros rezervinio turto vertės pagal rinkos kainas ir neužtikrindamas, kad jo bendra vertė visada būtų bent lygi apyvartoje esančių reikšmingo e. pinigų žetono turėtojų reikalavimų emitento atžvilgiu bendrai nominaliajai vertei.

15. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 8 dalį, neturėdamas aiškios ir išsamios reikšmingo e. pinigų žetono, atitinkančio tos dalies a–g punktuose nustatytas sąlygas, stabilizavimo mechanizmo politikos.

16. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 9 dalį, kas šešis mėnesius po viešo siūlymo arba įtraukimo į prekybą dienos neužsakydamas turto rezervo nepriklausomo audito.

17. Emitentas pažeidžia 36 straipsnio 10 dalį, nepranešdamas EBI apie audito rezultatus pagal tą dalį arba nepaskelbdamas audito rezultatų per dvi savaites nuo pranešimo EBI datos.

18. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 1 dalį, nenustatydamas, neatnaujindamas ar neįgyvendindamas saugojimo politikos, procedūrų ir sutartimi įformintų susitarimų, kuriais visada užtikrinama atitiktis tos dalies a–e punkte nustatytoms sąlygoms.

19. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 2 dalį dėl to, kad išleisdamas du ar daugiau reikšmingų e. pinigų žetonų, neturi kiekvienai turto rezervo grupei numatytos saugojimo politikos.

20. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 3 dalį, neužtikrindamas, kad ne vėliau kaip per penkias darbo dienas nuo reikšmingo e. pinigų žetono išleidimo rezervinį turtą saugotų kriptoturto paslaugų teikėjas, teikiantis kriptoturto saugojimą ir administravimą klientų, kredito įstaigos ar investicinės įmonės vardu.

21. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 4 dalį, deramai profesionaliai, apdairiai ir stropiai neatrinkdamas, neskirdamas ir neperžiūrėdamas kriptoturto paslaugų teikėjų, kredito įstaigų ir investicinių įmonių, paskirtų rezervinio turto saugotojais, arba neužtikrindamas, kad saugotojas būtų juridinis asmuo, kuris nėra emitentas.

22. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 4 dalį, neužtikrindamas, kad rezervinio turto saugotojais paskirti kriptoturto paslaugų teikėjai, kredito įstaigos ir investicinės įmonės turėtų būtinų ekspertinių žinių ir reputaciją rinkoje, kad galėtų tokį rezervinį turtą saugoti.

23. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 4 dalį, neužtikrindamas, kad su saugotojais sutartimi įformintais susitarimais būtų užtikrinta, kad saugomas rezervinis turtas bus apsaugotas nuo saugotojų kreditorių reikalavimų.

24. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 5 dalį, nenustatydamas saugojimo politikos ir procedūrų, kuriomis nustatomi atrankos kriterijai, pagal kuriuos kriptoturto paslaugų teikėjai, kredito įstaigos arba investicinės įmonės skiriami rezervinio turto saugotojais, arba nenustatydamas tokio skyrimo peržiūros tvarkos.

25. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 5 dalį, reguliariai neperžiūrėdamas kriptoturto paslaugų teikėjų, kredito įstaigų arba investicinių įmonių paskyrimo rezervinio turto saugotojais, neįvertindamas savo pozicijų tokių saugotojų atžvilgiu arba nuolat nestebėdamas tokių saugotojų finansinių sąlygų.

26. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 6 dalį, neužtikrindamas, kad rezervinis turtas būtų saugomas pagal tos dalies pirmos pastraipos a–d punktus.

27. Emitentas pažeidžia 37 straipsnio 7 dalį, jei kriptoturto paslaugų teikėjo, kredito įstaigos ar investicinės įmonės paskyrimas rezervinio turto saugotoju nepatvirtintas sutartimi įformintu susitarimu, arba kai tokia sutartimi nereguliuojamas informacijos, kuri laikoma būtina, kad reikšmingų e. pinigų žetonų emitentas, kriptoturto paslaugų teikėjas, kredito įstaiga ir investicinė įmonė galėtų vykdyti savo funkcijas, srautas.

28. Emitentas pažeidžia 38 straipsnio 1 dalį, turto rezervą investuodamas į produktus, kurie nėra labai likvidžios finansinės priemonės, kurių rinkos, kredito ir koncentracijos rizika yra labai maža, arba kai tų investicijų neįmanoma greitai likviduoti, patiriant kuo mažesnį neigiamą poveikį kainai.

29. Emitentas pažeidžia 38 straipsnio 3 dalį, nesaugodamas pagal 37 straipsnį finansinių priemonių, į kurias investuotas turto rezervas.

30. Emitentas pažeidžia 38 straipsnio 4 dalį, neprisiimdamas viso pelno ir nuostolių, visą sandorio šalies ar operacinę riziką, atsirandančių dėl turto rezervo investavimo.

31. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 1 dalį, nepatvirtindamas, neįgyvendindamas ir netaikydamas atlygio nustatymo politikos, kuria būtų skatinamas patikimas ir veiksmingas reikšmingų e. pinigų žetonų emitentų rizikos valdymas ir kuria nebūtų sukuriamos paskatos laikytis ne tokių griežtų rizikos valdymo standartų.

32. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 2 dalį, neužtikrindamas, kad jo reikšmingą e. pinigų žetoną sąžiningomis, pagrįstomis ir nediskriminacinėmis sąlygomis galėtų saugoti įvairūs kriptoturto paslaugų teikėjai, turintys kriptoturto saugojimo ir administravimo klientų vardu veiklos leidimą.

33. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 3 dalį, nevertindamas ar nestebėdamas likvidumo poreikių, kad galėtų patenkinti reikšmingų e. pinigų žetonų turėtojų išpirkimo prašymus.

34. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 3 dalį, nenustatydamas, netaikydamas ir neįgyvendindamas likvidumo valdymo politikos ir procedūrų arba ta politika ir procedūromis neužtikrindamas, kad rezervinis turtas likvidumo požiūriu būtų atsparus ir leistų reikšmingo e. pinigų žetono emitentui tęsti įprastą veiklą, be kita ko, esant likvidumo požiūriu itin nepalankių sąlygų scenarijams.

35. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 4 dalį, reguliariai neatlikdamas likvidumo testavimo nepalankiausiomis sąlygomis arba negriežtindamas likvidumo reikalavimų, kai to reikalauja EBI, remdamasi tokio testavimo rezultatais.

36. Emitentas pažeidžia 45 straipsnio 5 dalį, ne visą laiką laikydamasis nuosavų lėšų reikalavimo.

37. Emitentas pažeidžia 46 straipsnio 1 dalį, neparengdamas ir neatnaujindamas atkūrimo plano, kuriame būtų numatytos priemonės, kurių turi imtis reikšmingų e. pinigų žetonų emitentas, kad vėl pradėtų laikytis turto rezervui taikytinų reikalavimų, jei emitentas tų reikalavimų nesilaiko, įskaitant jo paslaugų, susijusių su išleistu reikšmingu e. pinigų žetonu, išsaugojimą, operacijų atkūrimą laiku ir emitento pareigų įvykdymą įvykių, kurie kelia didelę operacijų sutrikdymo riziką, atveju.

38. Emitentas pažeidžia 46 straipsnio 1 dalį, neparengdamas ir nepalaikydamas atkūrimo plano, kuriame būtų numatytos tinkamos sąlygos ir procedūros, kuriomis būtų užtikrinta, kad atkūrimo veiksmai būtų įgyvendinti laiku, taip pat numatytos įvairios gaivinimo galimybės, išvardytos tos dalies trečios pastraipos a, b ir c punktuose.

39. Emitentas pažeidžia 46 straipsnio 2 dalį, per šešis mėnesius nuo viešo siūlymo arba įtraukimo į prekybą nepranešdamas EBI ir, kai taikytina, savo pertvarkymo ir prudencinės priežiūros institucijoms apie atkūrimo planą.

40. Emitentas pažeidžia 46 straipsnio 2 dalį, atkūrimo plano reguliariai neperžiūrėdamas ar neatnaujindamas.

41. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 1 dalį, neparengdamas ir neprižiūrėdamas veiklos plano, kuriuo remiamas sklandus kiekvieno reikšmingo e. pinigų žetono išpirkimas.

42. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 2 dalį, neturėdamas išpirkimo plano, kuriuo būtų parodoma, kad reikšmingo e. pinigų žetono emitentas gali išpirkti išleistą neapmokėtą reikšmingą e. pinigų žetoną nesukeldamas nereikalingos ekonominės žalos jo turėtojams arba rezervinio turto rinkų stabilumui.

43. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 2 dalį, neturėdamas plano, į kurį būtų įtraukti sutartimi įforminti susitarimai, procedūros ar sistemos, įskaitant laikinojo administratoriaus paskyrimą, užtikrinant teisingą visų reikšmingo e. pinigų žetono turėtojų traktavimą ir tai, kad pajamos, gautos pardavus likusį rezervinį turtą, būtų laiku išmokėtos reikšmingo e. pinigų žetono turėtojams.

44. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 2 dalį, neturėdamas išpirkimo plano, kuriuo būtų užtikrintas emitento arba trečiųjų šalių subjektų vykdomos ypatingos svarbos veiklos, būtinos sklandžiam išpirkimui, tęstinumas.

45. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 3 dalį, per šešis mėnesius nuo viešo siūlymo arba įtraukimo į prekybą dienos nepranešdamas EBI apie išpirkimo planą.

46. Emitentas pažeidžia 47 straipsnio 3 dalį, išpirkimo plano reguliariai neperžiūrėdamas ar neatnaujindamas.