+12 straipsnis Profesinės atsakomybės rizika
---+12 straipsnis 1.
---+12 straipsnis 2.
---+12 straipsnis 3.

12 straipsnis Profesinės atsakomybės rizika

1. Apžvalga

,
12 straipsnis 1.
Profesinės atsakomybės rizika, kurią reikia padengti pagal Direktyvos 2011/61/ES 9 straipsnio 7 dalį, yra atitinkamo asmens aplaidžiai vykdomos veiklos, už kurią AIFV tenka teisinė atsakomybė, sukeltų nuostolių ar žalos rizika.
12 straipsnis 2.

Profesinės atsakomybės rizika, kaip apibrėžta 1 dalyje, apima toliau nurodytą riziką, bet ja neapsiriboja:

a) 

dokumentų, kuriais įrodoma AIF turto nuosavybės teisė, praradimo;

b) 

neteisingų duomenų arba klaidingų pranešimų teikimo AIF arba jo investuotojams;

c) 

veiksmų, klaidų ar neveikimo, dėl kurių pažeidžiama:

i) 

teisinės ir teisės aktais nustatytos prievolės;

ii) 

profesionalumo ir apdairumo pareiga AIF ir jo investuotojų atžvilgiu;

iii) 

patikėjimo pareigos;

iv) 

konfidencialumo prievolės;

v) 

AIF taisyklės arba steigimo dokumentai;

vi) 

sąlygos, kuriomis AIF skiria AIFV;

d) 

nesąžiningų, apgaulingų ar piktybiškų veiksmų prevencijos tinkamų procedūrų nenustatymo, neįgyvendinimo ir nepalaikymo;

e) 

netinkamai atlikto turto vertinimo arba investicinių vienetų ar akcijų kainų apskaičiavimo;

f) 

nuostolių dėl veiklos sutrikimų, sistemos trūkumų, nepavykusio sandorio apdorojimo arba proceso valdymo.
12 straipsnis 3.
Profesinės atsakomybės rizika visuomet yra padengta arba tinkamomis papildomomis nuosavomis lėšomis, nustatomomis pagal 14 straipsnį, arba tinkamo dydžio profesinės civilinės atsakomybės draudimu, nustatytu pagal 15 straipsnį.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.