+Člen 12 Tveganja poklicne odgovornosti
---+Člen 12 1.
---+Člen 12 2.
---+Člen 12 3.

Člen 12 Tveganja poklicne odgovornosti

1. Pregled

,
Člen 12 1.
Tveganja poklicne odgovornosti, ki jih je treba zajeti v skladu s členom 9(7) Direktive 2011/61/EU, so tveganja izgube ali škode, ki jo zadevna oseba povzroči z malomarnim izvajanjem dejavnosti, za katere je UAIS zakonsko odgovoren.
Člen 12 2.

Zavarovanja poklicne odgovornosti iz odstavka 1 vključujejo, ne da bi bila omejena nanje, naslednja tveganja:

(a) 

izgube dokumentov, ki dokazujejo lastništvo sredstev AIS;

(b) 

zavajajočih informacij ali izjav, predloženih AIS ali njegovim vlagateljem;

(c) 

dejanj, napak ali opustitev, ki povzročijo kršitve:

(i) 

pravnih in zakonskih obveznosti;

(ii) 

dolžnosti ustreznega znanja in skrbnosti do AIS in njegovih vlagateljev;

(iii) 

fiduciarnih dolžnosti;

(iv) 

obveznosti glede zaupnosti;

(v) 

pravil upravljanja ali aktov o ustanovitvi AIS;

(vi) 

mandata, ki ga AIS podeli UAIS;

(d) 

neizpolnjevanja obveznosti glede vzpostavljanja, izvajanja in ohranjanja ustreznih postopkov za preprečitev nepoštenih, goljufivih ali zlonamernih dejanj;

(e) 

neustrezno izvedenega vrednotenja sredstev ali izračuna cen enote/deleža;

(f) 

izgube zaradi poslovnih motenj, sistemskih napak, napak pri obdelavah transakcij ali postopku upravljanja.
Člen 12 3.
Tveganja poklicne odgovornosti so stalno krita z dodatnimi lastnimi sredstvi, določenimi v skladu s členom 14, ali ustreznim zavarovanjem poklicne odgovornosti, določenim v skladu s členom 15.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.