+35 straipsnis Atsakingosios priežiūros institucijos įgaliojimai
---+35 straipsnis 1
---+35 straipsnis 2
---+35 straipsnis 3
---+35 straipsnis 4
---+35 straipsnis 5
---+35 straipsnis 6
---+35 straipsnis 7
---+35 straipsnis 8
---+35 straipsnis 9
---+35 straipsnis 10
---+35 straipsnis 11

35 straipsnis Atsakingosios priežiūros institucijos įgaliojimai

-

1. Apžvalga

,
35 straipsnis 1

1.   Vykdydama šiame skirsnyje nustatytas pareigas Atsakingoji priežiūros institucija turi šiuos įgaliojimus ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių atžvilgiu:

a)

prašyti visos atitinkamos informacijos ir dokumentų pagal 37 straipsnį;

b)

atlikti bendruosius tyrimus ir patikrinimus atitinkamai pagal 38 ir 39 straipsnius;

c)

užbaigus priežiūros veiklą prašyti pateikti ataskaitas, kuriose būtų nurodyti veiksmai, kurių ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys ėmėsi, arba taisomosios priemonės, kurias jos įgyvendino atsižvelgdamos į šios dalies d punkte nurodytas rekomendacijas;

d)

teikti rekomendacijas dėl 33 straipsnio 3 dalyje nurodytų sričių, visų pirma dėl:

i)

konkrečių IRT saugumo ir kokybės reikalavimų ar procesų, visų pirma susijusių su pataisų, atnaujinimų, šifravimo ir kitų saugumo priemonių, kuriuos Atsakingoji priežiūros institucija laiko svarbiais finansų sektoriaus subjektams teikiamų paslaugų IRT saugumui užtikrinti, diegimu, taikymo;

ii)

sąlygų, įskaitant jų techninį įgyvendinimą, kuriomis ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys finansų sektoriaus subjektams teikia paslaugas ir kurias Atsakingoji priežiūros institucija laiko svarbiomis užkertant kelią pavienių gedimo taškų atsiradimui ar jų plitimui arba siekiant kuo labiau sumažinti galimą sisteminį poveikį visame Sąjungos finansų sektoriuje IRT koncentracijos rizikos atveju;

iii)

bet kokių planuojamų subrangos sutarčių, kai Atsakingoji priežiūros institucija mano, kad papildomos subrangos sutartys, įskaitant subrangos susitarimus, kuriuos ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys ketina sudaryti su IRT paslaugas teikiančiomis trečiosiomis šalimis arba IRT subrangovais, įsisteigusiais trečiojoje valstybėje, gali kelti riziką finansų sektoriaus subjekto teikiamoms paslaugoms arba riziką finansiniam stabilumui, remdamasi pagal 37 ir 38 straipsnius surinktos informacijos analize;

iv)

papildomo subrangos susitarimo nesudarymo, jei tenkinamos visos toliau nurodytos sąlygos:

—

numatomas subrangovas yra IRT paslaugas teikianti trečioji šalis arba trečiojoje valstybėje įsisteigęs IRT subrangovas;

—

subrangos sutartis sudaroma dėl ypatingos svarbos arba svarbios finansų sektoriaus subjekto funkcijos ir

—

Atsakingoji priežiūros institucija mano, kad tokios subrangos naudojimas kelia aiškią ir didelę riziką Sąjungos finansiniam stabilumui arba finansų sektoriaus subjektams, įskaitant finansų sektoriaus subjektų galimybes laikytis priežiūros reikalavimų.

Taikant šio punkto iv papunktį, IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, naudodamos 41 straipsnio 1 dalies b punkte nurodytą šabloną, perduoda informaciją apie subrangos sutartis Atsakingajai priežiūros institucijai.
35 straipsnis 2

2.   Naudodamasi šiame straipsnyje nurodytais įgaliojimais, Atsakingoji priežiūros institucija:

a)

užtikrina reguliarų koordinavimą Jungtiniame priežiūros tinkle ir visų pirma atitinkamai siekia nuoseklių požiūrių į ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių priežiūrą;

b)

deramai atsižvelgia į Direktyva (ES) 2022/2555 nustatytą sistemą ir prireikus konsultuojasi su atitinkamomis kompetentingomis institucijomis, paskirtomis ar įsteigtomis remiantis ta direktyva, kad būtų išvengta techninių ir organizacinių priemonių, kurios pagal tą direktyvą galėtų būti taikomos ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančioms trečiosioms šalims, dubliavimo;

c)

siekia kuo labiau sumažinti riziką, kad bus sutrikdytos ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių teikiamos paslaugos klientams, kurie yra subjektai, nepatenkantys į šio reglamento taikymo sritį.
35 straipsnis 3

3.   Prieš naudodamasi 1 dalyje nurodytais įgaliojimais Atsakingoji priežiūros institucija konsultuojasi su Priežiūros forumu.

Prieš pateikdama rekomendacijas pagal 1 dalies d punktą, Atsakingoji priežiūros institucija suteikia IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai galimybę per 30 kalendorinių dienų pateikti atitinkamą informaciją, įrodančią tikėtiną poveikį klientams, kurie yra subjektai, nepatenkantys į šio reglamento taikymo sritį, ir, kai tikslinga, suformuluoti rizikos mažinimo sprendimus.
35 straipsnis 4

4.   Atsakingoji priežiūros institucija informuoja JPT apie naudojimosi 1 dalies a ir b punktuose nurodytais įgaliojimais rezultatus. Atsakingoji priežiūros institucija nepagrįstai nedelsdama perduoda 1 dalies c punkte nurodytas ataskaitas JPT ir finansų sektoriaus subjektų, kurie naudojasi tos ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies IRT paslaugomis, kompetentingoms institucijoms.
35 straipsnis 5

5.   Ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys sąžiningai bendradarbiauja su Atsakingąja priežiūros institucija ir jai padeda atlikti užduotis.
35 straipsnis 6

6.   Tuo atveju, kai visiškai arba iš dalies nesilaikoma priemonių, kurių reikalaujama imtis naudojantis įgaliojimais pagal 1 dalies a, b ir c punktus, ir pasibaigus ne mažiau kaip 30 kalendorinių dienų laikotarpiui nuo tos dienos, kurią ypatingos svarbos IRT paslaugas teikianti trečioji šalis gavo pranešimą apie atitinkamas priemones, Atsakingoji priežiūros institucija priima sprendimą skirti periodinę baudą, kad priverstų ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančią trečiąją šalį laikytis tų priemonių.
35 straipsnis 7

7.   6 dalyje nurodyta periodinė bauda skiriama kasdien, kol bus pradėta laikytis priemonių, ir ne ilgiau kaip šešis mėnesius nuo pranešimo apie sprendimą dėl periodinės baudos skyrimo ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai dienos.
35 straipsnis 8

8.   Periodinės baudos dydis, apskaičiuojamas nuo sprendime dėl periodinės baudos skyrimo nustatytos dienos, sudaro iki 1 % ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies vidutinės dienos pasaulinės apyvartos ankstesniais finansiniais metais. Nustatydama baudos dydį, Atsakingoji priežiūros institucija atsižvelgia į šiuos kriterijus, susijusius su 6 dalyje nurodytų priemonių nesilaikymu:

a)

priemonių nesilaikymo sunkumą ir trukmę;

b)

tai, ar priemonių nesilaikoma tyčia ar dėl aplaidumo;

c)

IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies bendradarbiavimo su Atsakingąja priežiūros institucija lygį.

Pirmos pastraipos tikslais, siekdama užtikrinti nuoseklų požiūrį, Atsakingoji priežiūros institucija konsultuojasi JPT.
35 straipsnis 9

9.   Baudos yra administracinio pobūdžio ir jų sumokėjimas yra užtikrinamas. Sumokėjimo užtikrinimui taikomos civilinio proceso taisyklės, galiojančios valstybėje narėje, kurios teritorijoje atliekami patikrinimai ir teikiama prieiga. Atitinkamos valstybės narės teismai turi jurisdikciją nagrinėti skundus, susijusius su neteisėtu baudų sumokėjimo užtikrinimu. Baudų sumos skiriamos į Europos Sąjungos bendrąjį biudžetą.
35 straipsnis 10

10.   Atsakingoji priežiūros institucija viešai paskelbia apie kiekvieną skirtą periodinę baudą, išskyrus atvejus, kai toks paskelbimas sukeltų rimtą pavojų finansų rinkoms arba pernelyg pakenktų susijusioms šalims.
35 straipsnis 11

11.   Prieš skirdama periodinę baudą pagal 6 dalį, Atsakingoji priežiūros institucija ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies, kurios atžvilgiu vyksta procesas, atstovams suteikia galimybę būti išklausytiems dėl nustatytų faktų ir savo sprendimus grindžia tik nustatytais faktais, dėl kurių ypatingos svarbos IRT paslaugas teikianti trečioji šalis, kurios atžvilgiu vyksta procesas, turėjo galimybę pateikti pastabas.

Proceso metu visapusiškai laikomasi asmenų, kurių atžvilgiu vyksta procesas, teisių į gynybą. Ypatingos svarbos IRT paslaugas teikianti trečioji šalis, kurios atžvilgiu vyksta procesas, turi teisę susipažinti su byla, nepažeidžiant kitų asmenų teisėto intereso apsaugoti savo verslo paslaptis. Teisė susipažinti su byla netaikoma konfidencialiai informacijai ar Atsakingosios priežiūros institucijos vidaus darbiniams dokumentams.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai