+5 straipsnis Informacijos apie įtartinus sandorius atskleidimas
---+5 straipsnis 1
---+5 straipsnis 2
---+5 straipsnis 3
---+5 straipsnis 4

5 straipsnis Informacijos apie įtartinus sandorius atskleidimas

1. Apžvalga

,
5 straipsnis 1

1.   Jei pagal trečiosios valstybės teisę toje trečiojoje valstybėje įsteigtiems filialams ir patronuojamosioms įmonėms, kuriose grupė turi daugumą akcijų, draudžiama keistis Direktyvos (ES) 2015/849 33 straipsnio 1 dalyje nurodyta informacija su kitais grupės subjektais, arba toks keitimasis ribojamas, kredito ir finansų įstaigos atlieka bent jau šiuos būtiniausius veiksmus:

a)

be pagrindo nedelsdamos ir bet kuriuo atveju ne vėliau kaip per 28 dienas po trečiosios valstybės nustatymo praneša buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai:

i)

atitinkamos trečiosios valstybės pavadinimą;

ii)

kokiu būdu įgyvendinant trečiosios valstybės teisę trečiojoje valstybėje įsteigtam filialui ar patronuojamajai įmonei, kurioje grupė turi daugumą akcijų, draudžiama su kitais grupės subjektais keistis jų nustatytu Direktyvos (ES) 2015/849 33 straipsnio 1 dalyje nurodytos informacijos turiniu arba jį tvarkyti, arba toks keitimasis ir tvarkymas ribojami;

b)

nurodo filialui arba patronuojamajai įmonei, kurioje jos turi akcijų, pateikti kredito ar finansų įstaigos vyresniajai vadovybei reikiamą informaciją, kad ji galėtų įvertinti pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką, susijusią su tokio filialo ar patronuojamosios įmonės, kurioje ji turi daugumą akcijų, veikla, ir tokios rizikos poveikį grupei, kaip antai:

i)

įtartinų sandorių, apie kuriuos pranešta per nustatytą laikotarpį, skaičių;

ii)

suvestinius statistinius duomenis, kuriuose apžvelgiamos aplinkybės, dėl kurių kilo įtarimas.
5 straipsnis 2

2.   Siekdamos valdyti riziką, kredito ir finansų įstaigos imasi papildomų priemonių ir taiko įprastas kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu priemones ir 1 dalyje nurodytas priemones.

Šios papildomos priemonės apima vieną ar daugiau papildomų priemonių, nustatytų 8 straipsnio a–c ir g–i punktuose.
5 straipsnis 3

3.   Jei taikydamos 1 ir 2 dalyse nurodytas priemones kredito ir finansų įstaigos negali veiksmingai valdyti pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos, jos nutraukia dalies arba visų trečiojoje valstybėje įsisteigusio filialo ar patronuojamosios įmonės, kurioje ji turi daugumą akcijų, operacijų vykdymą.
5 straipsnis 4

4.   2 ir 3 dalyse nurodytų papildomų priemonių apimtį kredito ir finansų įstaigos nustato atsižvelgdamos į rizikos lygį – jos turi galėti įrodyti savo kompetentingai institucijai, kad papildomų priemonių apimtis atitinka pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai