Piemērošanas joma

Šīs pamatnostādnes piemēro saistībā ar ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzības pārskatīšanas un novērtēš anas procesu ( SREP ), kā noteikts Direktīvas (ES) 2019/2034 36.– 45. pantā.

Kompetentajām iestādēm šīs pamatnostādnes būtu jāpiemēro augstākajā konsolidācijas līmenī saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 Pirmās daļas II sadaļas prasību piemērošanas līmeni. Lai konsolidācijā iekļautie mātes uzņēmumi un meitasuzņēmumi atbilstu piemērošanas līmenim, kompetentajām iestādēm būtu jāpielāgo to novērtējumu dziļums un detalizācijas pakāpe.

Ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir meitasuzņēmums tajā pašā dalībvalstī, kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanai var piemērot samērīgu pieeju, galveno uzmanību pievēršot kapitāla un likviditātes sadalījuma novērtējumam starp vienībām un iespējamiem šķēršļiem kapitāla vai likviditātes pārvedamībai grupas ietvaros .

Attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību grupām, tostarp grupām ar uzņēmumiem, kas veic uzņēmējdarbību trešās valstīs, procedūras noteikumi būtu jāpiemēro koordinēti saskaņā ar uzraudzības iestāžu kolēģiju regulējumu, kas izveidotas atbilstīgi Direktīvas (ES) 2019/2034 48. pantam. 11. sadaļā ir izskaidrots, kā šīs pamatnostādnes piemēro pārrobežu grupām un to sabiedrībām .

3 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2019/2034 (2019. gada 27. novembris) par ieguldījumu sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza Direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES (OV L 314, 5.12.2019., 6 4. lpp.). 3