33. Individuālo SREP elementu novērtējumā kompetentajām iestādēm jāizmanto šādi vērtējumi: 1 (zems …

Individuālo SREP elementu novērtējumā kompetentajām iestādēm jāizmanto šādi vērtējumi: 1 (zems risks), 2 (vidējs – zems risks), 3 (vidējs – augsts risks) un 4 (augsts risks), atspoguļojot uzraudzības iestāžu viedokli, kura pamatā ir attiecīgās vērtējumu tabulas, kas iekļautas sadaļā par katru konkrēto elementu. Kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto šajās tabulās iekļautie “apsvērumi”, lai pamatotu uzraudzības vērtējumu (t. i., ieguldījumu brokeru sabiedrībai nav jāizpilda visi “apsvērumi”, kas saistīti ar vērtējumu “1”, lai iegūtu vērtējumu “1”), un/vai tie jāpilnveido, vai jāpievieno papildu apsvērumi. Kompetentajām iestādēm būtu jā nosaka vērtējums “4”, lai atspoguļotu sliktāko iespējamo novērtējumu (t. i., pat ja ieguldījumu brokeru sabiedrības stāvoklis ir sliktāks par to, kas paredzēts “apsvērumos” saistībā ar vērtējumu “4”, joprojām būtu jā nosaka vērtējums “4”).

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.