4.5.2 Kvalitatīvā analīze

Kompetentajām iestādēm būtu jāanalizē ieguldījumu brokeru sabiedrības galvenās darbības, ģeogrāfiskās un tirgus pozīcijas, lai augstākajā konsolidācijas līmenī jurisdikcijā noteiktu ieguldījumu brokeru sabiedrības:

• a. nozīmīgāk os ģeogrāfisk os tirgus; 20
• b. nozīmīgākos meitasuzņēmumus/filiāles; un
• c. galvenās darbības un attiecīgā gadījumā darbības jomas vai produktu līnijas.

Šajā nolūkā kompetentajām iestādēm būtu jāapsver attiecīgo rādītāju klāsts novērtēšanas brīdī un to izmaiņas laika gaitā. Šajos rādītājos jāietver:

• a. kopējo ieņēmumu/izdevumu struktūra;
• b. aktīvu daļa;
• c. ieguldījums pašu kapitāla prasībās; un
• d. tirgus pozīcija.

Kompetentajām iestādēm šis sākotnējais novērtējums jāizmanto, lai:

• a. noteiktu darījumdarbības būtiskumu — kompetentajām iestādēm būtu jānosaka, kuri ģeogrāfiskie tirgi, meitasuzņēmumi/filiāles, darbības un attiecīgā gadījumā darbības jomas vai produktu līnijas ir visbūtiskākās, pamatojoties uz peļņas ī patsva ru (galvenokārt, pamatojoties uz peļņu un zaudējumiem), risku (tostarp K - faktoriem vai citiem riska pasākumiem) un/vai organizatoriskajām prioritātēm. K ompetentajām iestādēm šī informācija būtu jāizmanto kā pamats, lai noteiktu, kam BMA būtu jāpievērš galvenā uzmanība (kā sīkāk norādīts 4.3. iedaļā);
• b. norādītu salīdzinošās novērtēšanas grupu — kompetentās iestādes var noteikt (i) attiecīgo ieguldījumu brokeru sabiedrības salīdzinošo grupu, pamatojoties uz tās struktūru un darbībām; (ii) veikt BMA , noteikt salīdzinošo grupu, pamatojoties uz konkurējošiem produktiem/komercdarbīb as jomām, kas vērstas uz vienu un to pašu peļņas avotu/klientiem;
• c. atbalstītu proporcionalitātes principa piemērošanu — kompetentās iestādes var izmantot sākotnējā novērtējuma rezultātus, lai palīdzētu noteikt atbilstošo novērtējuma detalizācijas pak āpi .

4.3 To jomu noteikšana, kurām BMA jāpievērš galvenā uzmanība