+12. pants 7

12. pants 7

7.   Noregulējuma plānā konkretizē apstākļus un dažādus scenārijus noregulējuma instrumentu un noregulējuma pilnvaru piemērošanai. Tajā jo īpaši ar dažādiem scenārijiem tiek skaidri nošķirtas grūtības, ko izraisījuši saistību neizpildes gadījumi, gadījumi, kas nav saistīti ar saistību neizpildi, abu šādu gadījumu kombinācija, kā arī dažādi ar saistību neizpildi nesaistītu gadījumu tipi. Noregulējuma plānā iekļauj šādu informāciju, ko attiecīgā gadījumā un ja iespējams izsaka skaitliskā izteiksmē:

a)

plāna galveno elementu kopsavilkums, nošķirot saistību neizpildes gadījumus, gadījumus, kas nav saistīti ar saistību neizpildi, un abu gadījumu kombināciju;

b)

to būtisko izmaiņu kopsavilkums, kas CCP ir skārušas pēc pēdējās noregulējuma plāna atjaunināšanas;

c)

apraksts, kā vajadzīgajā apmērā varētu juridiski un ekonomiski nodalīt CCP kritiski svarīgās funkcijas no citām funkcijām tā, lai CCP noregulējuma gadījumā nodrošinātu kritiski svarīgo funkciju nepārtrauktību;

d)

paredzamais īstenošanas termiņš katram būtiskajam plāna aspektam, tostarp CCP finanšu resursu papildināšanai;

e)

detalizēts saskaņā ar 15. pantu veiktā noregulējamības novērtējuma apraksts;

f)

to pasākumu apraksts, kuri veicami saskaņā ar 16. pantu, lai pārvarētu vai novērstu noregulējamības šķēršļus, kas konstatēti saskaņā ar 15. pantu veiktā novērtējuma rezultātā;

g)

CCP kritiski svarīgo funkciju un aktīvu vērtības un tirgspējas noteikšanas procedūru apraksts;

h)

detalizēts to mehānismu apraksts, ar kuriem tiks nodrošināts, lai 13. pantā prasītā informācija būtu atjaunināta un vienmēr pieejama noregulējuma iestādēm;

i)

paskaidrojumu par to, kā varētu finansēt noregulējuma darbības, neveicot 4. punktā minētos elementus;

j)

detalizēts dažādu noregulējuma stratēģiju apraksts, kuras varētu piemērot dažādu iespējamo scenāriju gadījumos, un ar tām saistītie termiņi;

k)

apraksts par kritiski svarīgām savstarpējām atkarībām starp CCP un citiem tirgus dalībniekiem, kā arī starp CCP un kritiski svarīgiem pakalpojumu sniedzējiem, par sadarbspējas mehānismiem un saiknēm ar citām FTI, kā arī par to, kā risināt visus minētos savstarpējo atkarību gadījumus;

l)

to kritiski svarīgo savstarpējo atkarību apraksts, kuras pastāv grupas iekšienē, kā arī veidi, kā risināt šos gadījumus;

m)

to dažādo iespēju apraksts, ar kurām nodrošina:

i)

piekļuvi maksājumu un tīrvērtes pakalpojumiem un citām infrastruktūrām;

ii)

savlaicīgu to pienākumu izpildi, kādi pastāv pret tīrvērtes dalībniekiem un attiecīgā gadījumā – pret to klientiem un pret visām saistītajām FTI;

iii)

tīrvērtes dalībniekiem un attiecīgā gadījumā – to klientiem pārredzami un bez diskriminācijas piešķirtu piekļuvi vērtspapīru vai naudas kontiem, kurus sniedz CCP, un vērtspapīru vai naudas nodrošinājumam, ko sniedz centrālajam darījumu partnerim un ko CCP tur, un kas šādiem dalībniekiem pienākas;

iv)

nepārtrauktību to saikņu darbībā, kuras pastāv starp CCP un citām FTI, kā arī CCP un tirdzniecības vietām;

v)

tiešo un netiešo klientu pozīciju un saistīto aktīvu pārnesamības saglabāšanu; un

vi)

CCP licenču, atļauju, atzīšanu un juridisko apzīmējumu saglabāšanu, ja tāda ir nepieciešama, lai CCP turpinātu veikt kritiski svarīgās funkcijas, tostarp CCP atzīšanu attiecīgo norēķinu galīguma noteikumu piemērošanai un dalībai citās FTI vai saiknēm ar tām vai ar tirdzniecības vietām;

n)

apraksts, kā noregulējuma iestāde iegūs vajadzīgo informāciju, lai veiktu 24. pantā minēto vērtēšanu;

o)

analīze par plāna ietekmi uz CCP darbiniekiem, tostarp jebkāds ar tiem saistītais izmaksu novērtējums, un to procedūru apraksts, kuras ir paredzētas apspriedēm ar personālu noregulējuma gaitā, ņemot vērā valstu noteikumus un sistēmas dialoga risināšanai ar sociālajiem partneriem;

p)

plāns saziņai ar plašsaziņas līdzekļiem un sabiedrību, lai būtu nodrošināta pēc iespējas lielāka pārredzamība;

q)

to būtisko darbību un sistēmu apraksts, ar kurām uztur nepārtrauktu CCP darbības procesu funkcionēšanu;

r)

kārtības apraksts, kādā noregulējuma kolēģija tiek informēta saskaņā ar 72. panta 1. punktu;

s)

to pasākumu apraksts, kuru mērķis ir atvieglot saistības neizpildījušā CCP tīrvērtes dalībnieku un klientu pozīciju un saistīto aktīvu pārnesamību no saistības nepildījušā CCP uz citu CCP vai uz pagaidu CCP, vienlaikus neietekmējot līgumattiecības starp tīrvērtes dalībniekiem un to klientiem.

1. Pārskats

,
Nosaukums Regulējums

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots Prasība
  • Builddate: 22.01.2021 00:00:00 -Doknr: CELEX:32021R0023
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.