+Artikel 12 7

Artikel 12 7

7.   In het afwikkelingsplan worden de omstandigheden en de verschillende scenario’s aangegeven waarin afwikkelingsinstrumenten worden toegepast en afwikkelingsbevoegdheden worden uitgeoefend. In het plan moet, met name door middel van verschillende scenario’s, een duidelijk onderscheid worden gemaakt tussen falen als gevolg van wanbetalingen, andere gebeurtenissen dan wanbetalingen, en een combinatie van beide, alsook tussen de verschillende soorten andere gebeurtenissen dan wanbetalingen. Het afwikkelingsplan bevat de volgende elementen, gekwantificeerd indien passend en mogelijk:

a)

een samenvatting van de hoofdelementen van het plan waarbij een onderscheid wordt gemaakt tussen wanbetalingen, andere gebeurtenissen dan wanbetalingen, en een combinatie van beide;

b)

een samenvatting van de wezenlijke veranderingen in de CTP sinds de meest recente actualisering van het afwikkelingsplan;

c)

een beschrijving van de wijze waarop de kritieke functies van de CTP juridisch en economisch voldoende van haar overige functies kunnen worden gescheiden om bij het falen van de CTP de continuïteit van haar kritieke functies te waarborgen;

d)

een schatting van het tijdsbestek voor de uitvoering van elk wezenlijk aspect van het plan, ook voor het aanvullen van de financiële middelen van de CTP;

e)

een gedetailleerde beschrijving van de overeenkomstig artikel 15 verrichte beoordeling van de afwikkelbaarheid;

f)

een beschrijving van de eventueel op grond van artikel 16 vereiste maatregelen voor het aanpakken of wegnemen van belemmeringen voor de afwikkelbaarheid die als gevolg van de overeenkomstig artikel 15 verrichte beoordeling zijn vastgesteld;

g)

een beschrijving van de procedures voor het bepalen van de waarde en verkoopbaarheid van de kritieke functies en activa van de CTP;

h)

een gedetailleerde beschrijving van de regelingen die ervoor moeten zorgen dat de op grond van artikel 13 vereiste informatie actueel is en steeds voor de afwikkelingsautoriteiten beschikbaar is;

i)

uitleg over de wijze waarop afwikkelingsmaatregelen zouden kunnen worden gefinancierd zonder uit te gaan van de in lid 4 genoemde elementen;

j)

een gedetailleerde beschrijving van de diverse afwikkelingsstrategieën die naargelang de verschillende mogelijke scenario’s kunnen worden toegepast en hun tijdsbestekken;

k)

een beschrijving van kritieke onderlinge afhankelijkheden tussen de CTP en andere marktdeelnemers en tussen de CTP en kritieke dienstaanbieders, en interoperabiliteitsregelingen en koppelingen met andere FMI’s, alsook manieren om al die onderlinge afhankelijkheden aan te pakken;

l)

een beschrijving van de kritieke onderlinge afhankelijkheden binnen de groep, alsook manieren om deze aan te pakken;

m)

een beschrijving van de verschillende opties om ervoor te zorgen dat:

i)

de toegang tot betalingen en clearingdiensten en andere infrastructuren gewaarborgd is;

ii)

verplichtingen ten aanzien van clearingleden en, waar toepasselijk, hun cliënten en gekoppelde FMI’s, tijdig worden afgewikkeld;

iii)

clearingleden en, waar toepasselijk, hun cliënten transparante en niet-discriminerende toegang wordt verleend tot door de CTP verstrekte effecten- of liquiditeitsrekeningen en zekerheden in de vorm van effecten of contanten die bij de CTP zijn gestort en door de CTP worden aangehouden, en die aan die deelnemers verschuldigd zijn;

iv)

de koppelingen tussen de CTP en andere FMI’s en tussen de CTP en handelsplatformen blijven functioneren;

v)

de overdraagbaarheid van posities en verwante activa van directe en indirecte cliënten behouden blijft, en

vi)

de licenties, vergunningen, erkenningen en juridische kwalificaties van een CTP die nodig zijn voor de voortzetting van haar kritieke functies, met inbegrip van haar erkenning voor de toepassing van de betrokken regels voor het definitieve karakter van de afwikkeling en de deelname aan of koppelingen met andere FMI’s of met handelsplatformen, behouden blijven;

n)

een beschrijving van de wijze waarop de afwikkelingsautoriteit de benodigde informatie zal verkrijgen om de in artikel 24 bedoelde waardering te verrichten;

o)

een analyse van de gevolgen van het plan voor de werknemers van de CTP, met een beoordeling van eventueel daarmee gepaard gaande kosten, en een beschrijving van de beoogde procedures om de werknemers te raadplegen tijdens het afwikkelingsproces, waarbij rekening wordt gehouden met eventuele nationale regels en stelsels voor dialoog met de sociale partners;

p)

een plan om met de media en het publiek te communiceren met het oog op een zo groot mogelijke transparantie;

q)

een beschrijving van essentiële bedrijfsactiviteiten en systemen om de continue werking van de bedrijfsprocessen van de CTP te handhaven;

r)

een beschrijving van de regeling voor kennisgeving aan het afwikkelingscollege overeenkomstig artikel 72, lid 1;

s)

een beschrijving van de maatregelen ter facilitering van de overdraagbaarheid van posities en verwante activa van de clearingleden en cliënten van de in gebreke zijnde CTP aan een andere CTP of een overbruggings-CTP, zonder afbreuk te doen aan de contractuele betrekkingen tussen de clearingleden en hun cliënten.

1. Overzicht

,
Titel Regelgeving

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen
Bron Eis

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
Bron Eis
  • Builddate: 22.01.2021 00:00:00 -Doknr: CELEX:32021R0023
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.