+1. IEDAĻA Vispārīgi noteikumi
---+37. pants Valsts līmeņa uzraudzītāju pilnvaras un resursi
------+Article 37 1
------+Article 37 2
------+Article 37 3
------+Article 37 4
------+Article 37 5
------+Article 37 6
------+Article 37 7
---+38. pants Noteiktu starpnieku, kuri darbojas saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību, infrastruktūras veidu uzraudzība
------+Article 38 1
------+Article 38 2
------+Article 38 3
------+Article 38 4
------+Article 38 5
---+39. pants Informācijas sniegšana atbildīgajiem subjektiem
------+Article 39 1
------+Article 39 2
------+Article 39 3
------+Article 39 4
---+40. pants Uz risku balstīta uzraudzība
------+Article 40 1
------+Article 40 2
------+Article 40 3
------+Article 40 4
------+Article 40 5
---+41. pants Centrālie kontaktpunkti
------+Article 41 1
------+Article 41 2
---+42. pants Informācijas atklāšana finanšu ziņu vākšanas vienībām
------+Article 42 1
------+Article 42 2
------+Article 42 3
---+43. pants Informācijas sniegšana finanšu ziņu vākšanas vienībām
------+Article 43 (a)
------+Article 43 (b)
------+Article 43 (c)
---+44. pants Vispārīgi principi attiecībā uz sadarbību uzraudzības jomā
---+45. pants Informācijas sniegšana par pārrobežu darbībām
------+Article 45 1
------+Article 45 2
---+46. pants Noteikumi, kas ir saistīti ar sadarbību grupas uzraudzības kontekstā
------+Article 46 1
------+Article 46 2
------+Article 46 3
------+Article 46 4
------+Article 46 5
------+Article 46 6
---+47. pants Uzraudzības sadarbība attiecībā uz atbildīgajiem subjektiem, kas veic pārrobežu darbības
------+Article 47 1
------+Article 47 2
------+Article 47 3
---+48. pants Informācijas apmaiņa saistībā ar grupas mēroga politikas īstenošanu trešās valstīs

1. IEDAĻA Vispārīgi noteikumi

1. IEDAĻA Vispārīgi noteikumi

1. Pārskats

,
37. pants Valsts līmeņa uzraudzītāju pilnvaras un resursi
38. pants Noteiktu starpnieku, kuri darbojas saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību, infrastruktūras veidu uzraudzība
39. pants Informācijas sniegšana atbildīgajiem subjektiem
40. pants Uz risku balstīta uzraudzība
41. pants Centrālie kontaktpunkti
42. pants Informācijas atklāšana finanšu ziņu vākšanas vienībām
43. pants Informācijas sniegšana finanšu ziņu vākšanas vienībām

43. pants

Informācijas sniegšana finanšu ziņu vākšanas vienībām

Dalībvalstis nodrošina, ka uzraudzītāji paziņo finanšu ziņu vākšanas vienībai vismaz šādu informāciju:

a) 

saraksts ar iedibinājumiem, kas darbojas attiecīgajā dalībvalstī, un saraksts ar infrastruktūru, kas atrodas to uzraudzībā, ievērojot 38. panta 1. punktu, un jebkādas izmaiņas minētajos sarakstos;

b) 

jebkādi attiecīgi konstatējumi, kas liecina par nopietnām nepilnībām atbildīgo subjektu ziņošanas sistēmās;

c) 

ievērojot 40. pantu veikto riska novērtējumu rezultāti apkopotā veidā.
44. pants Vispārīgi principi attiecībā uz sadarbību uzraudzības jomā

44. pants

Vispārīgi principi attiecībā uz sadarbību uzraudzības jomā

Dalībvalstis nodrošina, ka uzraudzītāji pēc iespējas lielākā mērā sadarbojas savā starpā neatkarīgi no to attiecīgā veida vai statusa. Šāda sadarbība var ietvert pierādījumu vākšanu, ko pieprasījuma saņēmējs uzraudzītājs savu pilnvaru ietvaros veic pieprasījuma iesniedzēja uzraudzītāja vārdā, un turpmāku tās informācijas apmaiņu, kas iegūta, veicot šādas pierādījumu vākšanas, vai šādu pierādījumu vākšanu atvieglošanu pieprasījuma iesniedzējam uzraudzītājam.
45. pants Informācijas sniegšana par pārrobežu darbībām
46. pants Noteikumi, kas ir saistīti ar sadarbību grupas uzraudzības kontekstā
47. pants Uzraudzības sadarbība attiecībā uz atbildīgajiem subjektiem, kas veic pārrobežu darbības
48. pants Informācijas apmaiņa saistībā ar grupas mēroga politikas īstenošanu trešās valstīs

48. pants

Informācijas apmaiņa saistībā ar grupas mēroga politikas īstenošanu trešās valstīs

Uzraudzītāji, tostarp AMLA, informē cits citu par gadījumiem, kad trešās valsts tiesību akti neļauj īstenot politiku, procedūras un kontroles pasākumus, kas paredzēti saskaņā ar Regulas (ES) 2024/1624 16. pantu. Šādos gadījumos uzraudzītāji var veikt saskaņotas darbības, lai rastu risinājumu. Novērtējot, kuras trešās valstis neļauj īstenot politiku, procedūras un kontroles pasākumus, kas paredzēti Regulas (ES) 2024/1624 16. pantā, uzraudzītāji ņem vērā visus juridiskos ierobežojumus, kas var kavēt pareizu minētās politikas, procedūru un kontroles pasākumu īstenošanu, tostarp dienesta noslēpumu, nepietiekamu datu aizsardzības līmeni un citus ierobežojumus, kas apgrūtina informācijas apmaiņu, kura var būt būtiska šim nolūkam.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.