+SEZIONE 1 Disposizioni generali
---+Articolo 37 Poteri e risorse dei supervisori nazionali
------+Articolo 37 1
------+Articolo 37 2
------+Articolo 37 3
------+Articolo 37 4
------+Articolo 37 5
------+Articolo 37 6
------+Articolo 37 7
---+Articolo 38 Supervisione delle forme di infrastrutture di taluni intermediari che operano in regime di libera prestazione dei servizi
------+Articolo 38 1
------+Articolo 38 2
------+Articolo 38 3
------+Articolo 38 4
------+Articolo 38 5
---+Articolo 39 Comunicazione delle informazioni ai soggetti obbligati
------+Articolo 39 1
------+Articolo 39 2
------+Articolo 39 3
------+Articolo 39 4
---+Articolo 40 Supervisione basata sul rischio
------+Articolo 40 1
------+Articolo 40 2
------+Articolo 40 3
------+Articolo 40 4
------+Articolo 40 5
---+Articolo 41 Punti di contatto centrali
------+Articolo 41 1
------+Articolo 41 2
---+Articolo 42 Comunicazione alle FIU
------+Articolo 42 1
------+Articolo 42 2
------+Articolo 42 3
---+Articolo 43 Comunicazione delle informazioni alle FIU
------+Articolo 43 a)
------+Articolo 43 b)
------+Articolo 43 c)
---+Articolo 44 Principi generali riguardanti la cooperazione in materia di supervisione
---+Articolo 45 Comunicazione delle informazioni in merito alle attività transfrontaliere
------+Articolo 45 1
------+Articolo 45 2
---+Articolo 46 Disposizioni relative alla cooperazione nell'ambito della supervisione di gruppo
------+Articolo 46 1
------+Articolo 46 2
------+Articolo 46 3
------+Articolo 46 4
------+Articolo 46 5
------+Articolo 46 6
---+Articolo 47 Cooperazione in materia di supervisione riguardante i soggetti obbligati che svolgono attività transfrontaliere
------+Articolo 47 1
------+Articolo 47 2
------+Articolo 47 3
---+Articolo 48 Scambio di informazioni in relazione all'attuazione delle politiche a livello di gruppo nei paesi terzi

SEZIONE 1 Disposizioni generali

SEZIONE 1 Disposizioni generali

1. Panoramica

,
Titolo Regolamentazione
Articolo 37 Poteri e risorse dei supervisori nazionali
Articolo 38 Supervisione delle forme di infrastrutture di taluni intermediari che operano in regime di libera prestazione dei servizi
Articolo 39 Comunicazione delle informazioni ai soggetti obbligati
Articolo 40 Supervisione basata sul rischio
Articolo 41 Punti di contatto centrali
Articolo 42 Comunicazione alle FIU
Articolo 43 Comunicazione delle informazioni alle FIU

Gli Stati membri provvedono affinché i supervisori comunichino alla FIU almeno le informazioni seguenti:

Articolo 44 Principi generali riguardanti la cooperazione in materia di supervisione

Articolo 44

Principi generali riguardanti la cooperazione in materia di supervisione

Gli Stati membri assicurano che i supervisori cooperino tra loro nella misura più ampia possibile, a prescindere dalla loro natura o dal loro status organizzativo. Tale cooperazione può includere la conduzione di indagini per conto del supervisore richiedente, entro i limiti dei poteri del supervisore che riceve la richiesta, come pure il successivo scambio delle informazioni acquisite attraverso le indagini, oppure l'agevolazione della conduzione di tali indagini da parte del supervisore richiedente.

Articolo 45 Comunicazione delle informazioni in merito alle attività transfrontaliere
Articolo 46 Disposizioni relative alla cooperazione nell'ambito della supervisione di gruppo
Articolo 47 Cooperazione in materia di supervisione riguardante i soggetti obbligati che svolgono attività transfrontaliere
Articolo 48 Scambio di informazioni in relazione all'attuazione delle politiche a livello di gruppo nei paesi terzi

Articolo 48

Scambio di informazioni in relazione all'attuazione delle politiche a livello di gruppo nei paesi terzi

I supervisori, compresa l'AMLA, si informano reciprocamente in merito ai casi in cui il diritto di un paese terzo non consente l'attuazione delle politiche, delle procedure e dei controlli previsti dall'articolo 16 del regolamento (UE) 2024/1624. In tali casi i supervisori possono intraprendere azioni coordinate per giungere a una soluzione. Nel valutare quali paesi terzi non consentano l'attuazione delle politiche, delle procedure e dei controlli di cui all'articolo 16 del regolamento (UE) 2024/1624, i supervisori tengono conto di eventuali vincoli giuridici che possono ostacolare la corretta attuazione di tali politiche, procedure e controlli, tra cui il segreto professionale, un livello insufficiente di protezione dei dati e altri vincoli che limitano lo scambio di informazioni potenzialmente rilevanti a tal fine.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti
Fonte Requisito

3. Standard correlati

Standard
Fonte Requisito
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

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