|
+37. pants 2. |
37. pants 2.Informācijā, kuru ziņo, ievērojot 1. punktu, ietver šādus punktus:
a)
NTF veids un īpašības;
b)
portfeļa rādītāji, piemēram, kopējā aktīvu vērtība, NAV, WAM, WAL, termiņu sadalījums, likviditāte un peļņa;
c)
stresa testu rezultāti un attiecīgā gadījumā ierosinātais rīcības plāns;
d)
informācija par aktīviem, kas tiek turēti NTF portfelī, tostarp:
i)
katra aktīva raksturīgās pazīmes, piemēram, nosaukums, valsts, emitenta kategorija, risks vai termiņš un iekšējās kredītkvalitātes novērtējuma procedūras rezultāts;
ii)
aktīva veids, tostarp atvasinātu finanšu instrumentu, pārdošanas ar atpirkšanu līgumu vai pirkšanas ar atpārdošanu līgumu gadījumā – informācija par darījuma partneri;
e)
informācija par NTF saistībām, tostarp:
i)
valsts, kurā ieguldītājs veic uzņēmējdarbību;
ii)
ieguldītāja kategorija;
iii)
parakstīšanas un atpakaļpirkšanas aktivitāte. Ja nepieciešams un tam ir pienācīgs pamatojums, kompetentās iestādes var pieprasīt papildu informāciju. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|