+32. pants
---+32. pants 1.
---+32. pants 2.
---+32. pants 3.
---+32. pants 4.
---+32. pants 5.
---+32. pants 6.
---+32. pants 7.
---+32. pants 8.
---+32. pants 9.

32. pants

1. Pārskats

,
32. pants 1.
Finanšu subjektu uzraudzītāji informē Iestādi, ja kāda neatlasīta atbildīgā subjekta situācija attiecībā uz tā atbilstību Regulai (ES) 2024/1624, Regulai (ES) 2023/1113, citām tiesību normām, kas pieņemtas minēto regulu īstenošanai, vai jebkādam uzraudzītāja izdotam administratīvam aktam un tā pakļautību NILL/TF riskiem strauji un ievērojami pasliktinās, jo īpaši, ja šāda pasliktināšanās varētu negatīvi ietekmēt vairākas dalībvalstis vai Savienību kopumā vai apdraudēt Savienības finanšu sistēmas integritāti.
32. pants 2.

Ja ir norādes, kas liecina par nopietniem, atkārtotiem vai sistemātiskiem pārkāpumiem, kurus izdarījis neatlasīts atbildīgais subjekts, Iestāde var pieprasīt tā finanšu subjektu uzraudzītājam:

a) 

izmeklēt šādas norādes, kas varētu attiekties uz Savienības tiesību aktu pārkāpumiem, vai, ja šādi Savienības tiesību akti ir direktīvas vai ar tiem skaidri piešķir iespējas dalībvalstīm, norādes uz valsts tiesību aktu pārkāpumiem, ciktāl ar tiem transponē direktīvas vai īsteno iespējas, kas dalībvalstīm piešķirtas ar Savienības tiesību aktiem; un

b) 

apsvērt iespēju minētajam subjektam piemērot sankcijas par šādiem pārkāpumiem saskaņā ar tieši piemērojamiem Savienības tiesību aktiem vai valsts tiesību aktiem, ar kuriem transponē direktīvas.

Šajā sakarībā Iestāde var arī vajadzības gadījumā pieprasīt, lai neatlasīta atbildīgā subjekta finanšu uzraudzītājs pieņemtu individuālu lēmumu, kas adresēts minētajam subjektam, tam pieprasot veikt visus vajadzīgos pasākumus, lai izpildītu saistības, kas noteiktas tieši piemērojamajos Savienības tiesību aktos vai valsts tiesību aktos, ciktāl ar tiem transponē direktīvas vai īsteno iespējas, kas dalībvalstīm piešķirtas ar Savienības tiesību aktiem, tostarp pārtraukt jebkādu darbību. Šajā punktā minētie pieprasījumi nekavē uzraudzības pasākumu īstenošanu, ko veic finanšu subjektu uzraudzītājs, kuram adresēts attiecīgais pieprasījums.
32. pants 3.

Pieprasījumu, kas minēts 2. punktā, var iesniegt, ja Iestādei ir norādes, kas liecina par nopietnu, atkārtotu vai sistemātisku pārkāpumu:

a) 

pēc finanšu subjektu uzraudzītāju sniegtās informācijas, ievērojot 1. punktu;

b) 

pēc Iestādes pašas savāktas pienācīgi pamatotas informācijas; vai

c) 

pēc saņemtas informācijas no Savienības iestādēm, struktūrām, birojiem vai aģentūrām vai no jebkura cita uzticama un ticama informācijas avota.
32. pants 4.
Attiecīgais finanšu subjektu uzraudzītājs izpilda jebkuru pieprasījumu, kas tam adresēts saskaņā ar 2. punktu, un pēc iespējas ātri, bet ne vēlāk kā 10 darba dienu laikā no šāda pieprasījuma paziņošanas dienas informē Iestādi par pasākumiem, ko tas ir veicis vai plāno veikt, lai izpildītu minēto pieprasījumu.
32. pants 5.
Ja 2. punktā minētais pieprasījums netiek izpildīts vai ja 10 darba dienu laikā no pieprasījuma paziņošanas dienas Iestāde nesaņem informāciju par pasākumiem, kas veikti vai ko plāno veikt, lai to izpildītu, Iestāde var pieprasīt Komisijai atļauju uz laiku nodot Iestādei 5. panta 2. punktā un 6. panta 1. punktā minētos attiecīgā finanšu subjektu uzraudzītāja uzdevumus un pilnvaras, kas saistītas ar neatlasītā atbildīgā subjekta tiešu uzraudzību.
32. pants 6.

Iestādes pieprasījumā, ko tā iesniedz Komisijai, ievērojot 5. punktu, iekļauj:

a) 

aprakstu par tieši piemērojamo prasību nopietniem, atkārtotiem vai sistemātiskiem pārkāpumiem, kurus izdarījis konkrēts neatlasīts atbildīgais subjekts, un skaidrojumu, kāpēc šādi pārkāpumi ietilpst Iestādes kompetences jomā, ievērojot 2. un 3. punktu;

b) 

skaidrojumu, kāpēc 4. punktā noteiktajā termiņā netika veiktas nekādas darbības, lai izpildītu 2. punktā minēto pieprasījumu finanšu subjektu uzraudzītājam, tostarp attiecīgā gadījumā informāciju, ka finanšu subjektu uzraudzītājs nav sniedzis atbildi;

c) 

ierosinātais laikposms, kurš nepārsniedz trīs gadus un kura laikā Iestāde veiks attiecīgos uzdevumus un īstenos pilnvaras attiecībā uz konkrēto neatlasīto atbildīgo subjektu;

d) 

to pasākumu aprakstu, kurus pēc attiecīgo uzdevumu un pilnvaru nodošanas Iestāde plāno veikt attiecībā uz neatlasīto atbildīgo subjektu, lai novērstu 2. punktā minētos nopietnos, atkārtotos vai sistemātiskos pārkāpumus;

e) 

jebkādu attiecīgu saziņu starp Iestādi un attiecīgo finanšu subjektu uzraudzītāju.
32. pants 7.
Pamatojoties uz informāciju, kas saņemta, ievērojot 6. punktu, Komisija viena mēneša laikā pēc Iestādes pieprasījuma saņemšanas pieņem pienācīgi pamatotu lēmumu par to, vai atļaut attiecīgo uzdevumu un pilnvaru nodošanu vai iebilst pret to. Lēmumu paziņo Iestādei, kas nekavējoties par to informē finanšu subjektu uzraudzītāju un neatlasīto atbildīgo subjektu. Par lēmumu informē Eiropas Parlamentu un Padomi.
32. pants 8.
Desmitajā darba dienā pēc tam, kad Iestādei paziņots lēmums, ar ko atļauj nodot uzdevumus un pilnvaras attiecībā uz neatlasīto atbildīgo subjektu, 5. panta 2. punktā minēto uzdevumu, kā arī 6. panta 1. punktā un 17. līdz 23. pantā minēto pilnvaru īstenošanas nolūkā neatlasīto atbildīgo subjektu uzskata par atlasītu atbildīgo subjektu. Ar Komisijas lēmumu nosaka termiņu šo uzdevumu un pilnvaru īstenošanai, pēc kura beigām tos automātiski nodod atpakaļ attiecīgajam finanšu subjektu uzraudzītājam.
32. pants 9.
Pēc apspriešanās ar attiecīgo finanšu subjektu uzraudzītāju Iestāde var iesniegt Komisijai pieprasījumu pagarināt piemērošanas termiņu lēmumam, ar ko atļauj uzdevumu un pilnvaru nodošanu. Minēto pieprasījumu iesniedz vismaz divus mēnešus pirms sākotnējā termiņa beigām.

Pirmajā daļā minētajam pieprasījumam pievieno šādu informāciju:

a) 

aprakstu par pasākumiem, ko Iestāde ir veikusi attiecībā uz konkrēto atbildīgo subjektu, un par turpmākiem pasākumiem, ko tā plāno veikt;

b) 

pamatojumu, kāpēc šie atlikušie pasākumi novērš pārkāpumus, kas joprojām ir Iestādes kompetences jomā, ievērojot 2. punktu;

c) 

ierosinājumu par laikposmu, kurš nepārsniedz trīs gadus un kura laikā jāturpina veikt 5. panta 2. punktā minētie uzdevumi un jāīsteno 6. panta 1. punktā un 17. līdz 23. pantā minētās pilnvaras attiecībā uz atbildīgo subjektu;

d) 

jebkādu attiecīgu saziņu starp Iestādi un attiecīgo finanšu subjektu uzraudzītāju.

Komisija 7. punktā norādītajā termiņā pieņem lēmumu par to, vai piešķirt pagarinājumu. Jebkuru pagarinājumu, ko piešķir ievērojot šo punktu, var piešķirt tikai vienu reizi.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.