+7.a pants Obligātas iepirkšanas procedūra
---+7.a pants 1.
---+7.a pants 2.
---+7.a pants 3.
---+7.a pants 4.
---+7.a pants 5.
---+7.a pants 6.
---+7.a pants 7.
---+7.a pants 8.
---+7.a pants 9.
---+7.a pants 10.
---+7.a pants 11.
---+7.a pants 12.
---+7.a pants 13.
---+7.a pants 14.
---+7.a pants 15.

7.a pants Obligātas iepirkšanas procedūra

1. Pārskats

,
7.a pants 1.
Neskarot 7. panta 2. punktā minēto soda mehānismu un tiesības divpusēji atcelt darījumu, Komisija pēc apspriešanās ar Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju un pamatojoties uz izmaksu un ieguvumu analīzi, ko EVTI sniegusi, ievērojot 74. panta 4. punktu, ar īstenošanas aktu var nolemt, kuriem no 5. panta 1. punktā minētajiem finanšu instrumentiem vai šo finanšu instrumentu darījumu kategorijām jāpiemēro šā panta 4.–10. punktā minētā obligātā iepirkšanas procedūra, ja Komisija uzskata, ka obligātā iepirkšana ir nepieciešams, atbilstīgs un samērīgs līdzeklis, lai risinātu norēķinu neizpildes līmeni Savienībā.

Komisija var pieņemt pirmajā daļā minēto īstenošanas aktu tikai tad, ja ir izpildīti abi šie nosacījumi:

a) 

7. panta 2. punktā minētā soda mehānisma piemērošanas rezultātā nav panākts ilgtermiņa ilgtspējīgs norēķinu neizpildes samazinājums Savienībā vai netiek uzturēts samazināts norēķinu neizpildes līmenis Savienībā pat pēc naudas sodu līmeņa pārskatīšanas saskaņā ar 7. panta 5. punkta otro daļu;

b) 

norēķinu neizpildes līmenis Savienībā negatīvi ietekmē vai varētu negatīvi ietekmēt Savienības finanšu stabilitāti.

Lai pieņemtu pirmajā daļā minēto lēmumu, Komisija ņem vērā visu turpmāk minēto:

a) 

obligātās iepirkšanas procedūras iespējamo ietekmi uz finanšu tirgiem Savienībā;

b) 

norēķinu neizpildes gadījumu skaitu, apjomu un ilgumu, tostarp to norēķinu neizpildes gadījumu skaitu un apjomu, kas nav nokārtoti 4. punktā minētā pagarinājuma perioda beigās;

c) 

vai uz konkrētu finanšu instrumentu vai minētā finanšu instrumenta darījumu kategoriju jau attiecas atbilstīgi līguma noteikumi, kas paredz saņēmēju dalībnieku tiesības uzsākt iepirkšanu.

Īstenošanas aktu pieņem saskaņā ar 68. panta 2. punktā paredzēto pārbaudes procedūru. Tajā norāda piemērošanas dienu, kas nav agrāka par vienu gadu pēc tā stāšanās spēkā.
7.a pants 2.
EVTI savā tīmekļa vietnē publicē un pastāvīgi atjaunina to finanšu instrumentu sarakstu, kas noteikti ar 1. punktā minēto īstenošanas aktu.
7.a pants 3.

Pirms 1. punktā minētā īstenošanas akta pieņemšanas Komisija:

a) 

novērtē 7. panta 2. punktā minētā soda mehānisma efektivitāti un samērīgumu un attiecīgā gadījumā maina soda mehānisma struktūru vai smaguma pakāpi, lai palielinātu norēķinu efektivitāti Savienībā;

b) 

apsver, vai ir izpildīti 1. punktā minētie nosacījumi, neraugoties uz 7. panta 2. punktā minētā sodu mehānisma iepriekšēju piemērošanu, kā arī pamatojumu un iespējamo ietekmi uz izmaksām, ko radītu obligātās iepirkšanas piemērošana konkrētiem finanšu instrumentiem un darījumu kategorijām.
7.a pants 4.
Neskarot tiesības divpusēji atcelt darījumu, ja Komisija ir pieņēmusi īstenošanas aktu saskaņā ar 1. punktu un ja dalībnieks, kurš nenorēķinās, nav piegādājis saņēmējam dalībniekam finanšu instrumentus, uz kuriem attiecas minētais īstenošanas akts, periodā pēc plānotā norēķinu datuma (“pagarinājuma periods”), kas ir līdzvērtīgs piecām darījumdarbības dienām, uzsāk obligātās iepirkšanas procedūru.

Atkāpjoties no pirmās daļas, pamatojoties uz attiecīgo aktīvu veidu un finanšu instrumentu likviditāti, pagarinājuma periodu var palielināt līdz maksimums septiņām darījumdarbības dienām, ja īsāks pagarinājuma periods ietekmētu attiecīgo tirgu raitu un sakārtotu darbību.

Atkāpjoties no pirmās un otrās daļas, ja darījums saistās ar finanšu instrumentu, ko tirgo MVU izaugsmes tirgū, pagarinājuma periods ir 15 darījumdarbības dienas, izņemot ja MVU izaugsmes tirgus nolemj piemērot īsāku periodu.
7.a pants 5.
Instrumenti, uz kuriem attiecas obligātās iepirkšanas procedūra, ir pieejami norēķiniem un tiek piegādāti saņēmējam dalībniekam atbilstīgā termiņā.
7.a pants 6.
Ja norēķinu neizpilde skar darījumu ķēdi, kā rezultātā netiek izpildīti norēķini par turpmākajiem attiecīgās ķēdes darījumiem, katram dalībniekam ir tiesības nodot nākamajam šīs ķēdes dalībniekam savu pienākumu sākt obligāto iepirkšanu.

Uzskata, ka starpnieksaņēmējs dalībnieks ir izpildījis obligātās iepirkšanas pienākumu pret dalībnieku, kurš nenorēķinās, ja tas nodod savu pienākumu saskaņā ar pirmo daļu. Arī starpnieksaņēmējs dalībnieks var dalībniekam, kurš nenorēķinās, nodot savas saistības pret galīgo saņēmēju dalībnieku, ievērojot 8., 9. un 10. punktu.

Attiecīgo CVD informē par to, kā darījums, par kuru nav veikts norēķins, tika atrisināts attiecībā uz visu darījumu ķēdi.
7.a pants 7.

Šā panta 4. punktā minēto obligātās iepirkšanas procedūru nepiemēro:

a) 

norēķinu neizpildei, darbībām un darījumiem, kas uzskaitīti 7. panta 3. punktā;

b) 

vērtspapīru finansēšanas darījumiem;

c) 

cita veida darījumiem, kuru dēļ iepirkšanas procedūra nav vajadzīga;

d) 

darījumiem, kuri ir Regulas (ES) Nr. 236/2012 15. panta darbības jomā.
7.a pants 8.
Neskarot 7. panta 2. punktā minēto soda mehānismu, ja finanšu instrumentu cena, par ko panākta vienošanās darījuma laikā, atšķiras no cenas, kas samaksāta iepirkšanas izpildē, tad dalībnieks, kurš gūst labumu no šādas cenu starpības, maksā starpību otram dalībniekam ne vēlāk kā otrajā darījumdarbības dienā pēc finanšu instrumentu piegādes pēc iepirkšanas.
7.a pants 9.
Ja iepirkšana neizdodas vai nav iespējama, saņēmējs dalībnieks var izvēlēties vai nu saņemt naudas kompensāciju, vai atlikt iepirkšanas izpildi uz piemērotu vēlāku datumu (“atlikšanas periods”). Ja attiecīgie finanšu instrumenti saņēmējam dalībniekam netiek piegādāti līdz atlikšanas perioda beigām, saņēmējam dalībniekam tiek izmaksāta naudas kompensācija.

Naudas kompensāciju izmaksā ne vēlāk kā otrajā darījumdarbības dienā pēc 4. punktā minētās obligātās iepirkšanas procedūras perioda beigām vai iepirkšanas procedūras vai atlikšanas perioda beigām gadījumos, kad saņēmējs dalībnieks izvēlas atlikt iepirkšanas izpildi.
7.a pants 10.
Dalībnieks, kurš nenorēķinās, atlīdzina vienībai, kura izpilda iepirkšanu, visas summas, kas samaksātas saistībā ar obligātas iepirkšanas procedūru, kas uzsākta, ievērojot 4. punkta pirmo daļu, tostarp jebkuras izpildes maksas, kas rodas saistībā ar iepirkšanu. Šādas maksas skaidri jānorāda dalībniekiem.
7.a pants 11.

Šā panta 4.–10. punktu piemēro visiem darījumiem ar 5. panta 1. punktā minētajiem finanšu instrumentiem, kurus atļauts tirgot vai kurus tirgo tirdzniecības vietā vai kuru tīrvērti veic CDP:

a) 

attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērti veic CDP, CDP ir vienība, kas izpilda iepirkšanu saskaņā ar 4.–10. punktu;

b) 

attiecībā uz darījumiem, kuru tīrvērti neveic CDP, bet kuri tiek izpildīti tirdzniecības vietā, tirdzniecības vieta savos iekšējos noteikumos norāda, ka uz tās locekļiem un dalībniekiem attiecas 4.–10. punktā minētie pasākumi;

c) 

attiecībā uz visiem citiem darījumiem, kas nav šīs daļas a) un b) apakšpunktā minētie darījumi, CVD savos iekšējos noteikumos norāda, ka uz to dalībniekiem attiecas 4.–10. punktā minētie pasākumi.

CVD sniedz nepieciešamo norēķinu informāciju CDP un tirdzniecības vietām, lai ļautu tām pildīt šajā punktā noteiktos pienākumus.

Neskarot pirmās daļas a), b) un c) apakšpunktu, CVD var uzraudzīt iepirkšanas izpildi, kā norādīts minētajos punktos, saistībā ar vairākām norēķinu instrukcijām, attiecībā uz tiem pašiem finanšu instrumentiem un to pašu izpildes termiņa izbeigšanās datumu, ar mērķi līdz minimumam samazināt izpildāmo iepirkšanu skaitu un līdz ar to ietekmēt attiecīgo finanšu instrumentu cenas.
7.a pants 12.
Šo pantu nepiemēro, ja akciju tirdzniecības galvenā vieta atrodas trešā valstī. Akciju tirdzniecības galvenās vietas atrašanos nosaka saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 236/2012 16. pantu.
7.a pants 13.
EVTI var ieteikt Komisijai 4.–10. punktā minēto iepirkšanas mehānismu samērīgā veidā apturēt konkrētām finanšu instrumentu kategorijām, ja tas nepieciešams, lai novērstu vai risinātu nopietnu apdraudējumu finanšu stabilitātei vai finanšu tirgu sakārtotai darbībai Savienībā. Šādam ieteikumam pievieno pilnībā pamatotu tā nepieciešamības novērtējumu, un to nepublisko.

Pirms pirmajā daļā minētā ieteikuma sniegšanas EVTI apspriežas ar ECBS dalībniecēm un Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju.

Komisija bez liekas kavēšanās pēc ieteikuma saņemšanas, pamatojoties uz EVTI sniegtajiem iemesliem un pierādījumiem, vai nu ar īstenošanas aktu aptur 4.–10. punktā minēto obligātās iepirkšanas mehānismu konkrētām finanšu instrumentu kategorijām, vai noraida ieteikto apturēšanu. Ja Komisija noraida ieteikto apturēšanu, tā EVTI par to sniedz pamatojumu rakstiski. Šādu informāciju nepublisko.

Trešajā daļā minēto īstenošanas aktu pieņem saskaņā ar procedūru, kas minēta 68. panta 3. punktā.

Obligātās iepirkšanas mehānisma apturēšanu paziņo EVTI un publicē Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī un Komisijas tīmekļa vietnē.

Obligātās iepirkšanas mehānisma apturēšana sākotnēji ir spēkā ne ilgāk kā sešus mēnešus no minētās apturēšanas piemērošanas sākuma datuma.

Gadījumos, kad joprojām ir aktuāli apturēšanas pamatā esošie iemesli, Komisija ar īstenošanas aktu var pagarināt apturēšanu uz papildu laikposmiem, kas katrs nepārsniedz trīs mēnešus, tomēr kopumā apturēšanas periods nevar pārsniegt 12 mēnešus. Apturēšanas pagarinājumus publicē saskaņā ar šā punkta piekto daļu.

Septītajā daļā minēto īstenošanas aktu pieņem saskaņā ar procedūru, kas minēta 68. panta 3. punktā. EVTI pietiekami savlaicīgi pirms šā punkta sestajā daļā minētās apturēšanas vai šā punkta septītajā daļā minētā pagarinājuma beigām sniedz Komisijai atzinumu par to, vai apturēšanas pamatā esošie iemesli joprojām ir aktuāli.
7.a pants 14.
Ja Komisija ir pieņēmusi īstenošanas aktu saskaņā ar 1. punktu, tā regulāri un vismaz reizi četros gados pārskata minēto lēmumu, lai novērtētu, vai minētajā punktā izklāstītie nosacījumi joprojām ir izpildīti.

Ja Komisija uzskata, ka obligātā iepirkšana vairs nav pamatota vai nerisina norēķinu neizpildi Savienībā un tā vairs nav nepieciešama, atbilstīga vai samērīga, tā nekavējoties pieņem īstenošanas aktus, ar kuriem groza vai atceļ 1. punktā minēto īstenošanas aktu.

Otrajā daļā minēto īstenošanas aktu pieņem saskaņā ar 68. panta 2. punktā minēto pārbaudes procedūru.

Ja EVTI uzskata, ka obligātā iepirkšana vairs nav pamatota vai nerisina norēķinu neizpildi Savienībā un tā vairs nav nepieciešama, atbilstīga vai samērīga, tā var ieteikt Komisijai grozīt vai atcelt 1. punktā minēto īstenošanas aktu. Mutatis mutandis piemēro 13. punkta pirmo līdz ceturto daļu.
7.a pants 15.

EVTI ciešā sadarbībā ar ECBS dalībniecēm izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, lai sīkāk precizētu:

a) 

detalizētu informāciju par attiecīgās 4.–10. punktā minētās iepirkšanas procedūras darbību, tostarp attiecīgos finanšu instrumenta piegādes termiņus pēc iepirkšanas procedūras; šādus termiņus aprēķina, ņemot vērā aktīvu veidu un finanšu instrumentu likviditāti;

b) 

apstākļus, kādos pagarinājuma periodu varētu pagarināt atbilstīgi aktīvu veidam un finanšu instrumentu likviditātei saskaņā ar 4. punkta otrajā daļā minētajiem nosacījumiem, ņemot vērā Regulas (ES) Nr. 600/2014 2. panta 1. punkta 17. apakšpunktā minētos likviditātes izvērtēšanas kritērijus;

c) 

detalizētu informāciju par 6. punktā minēto nodošanas mehānismu;

d) 

cita veida darījumus, kuru dēļ iepirkšanas procedūra nav vajadzīga, kā minēts 7. punkta c) apakšpunktā, piemēram, finanšu nodrošinājuma līgumus vai darījumus, kas ietver noslēguma ieskaita noteikumus;

e) 

metodiku 9. punktā minētās naudas kompensācijas aprēķināšanai;

f) 

nepieciešamo norēķinu informāciju, kas minēta 11. punkta otrajā daļā; un

g) 

detalizētu informāciju par to, kā CVD dalībnieki, CDP un tirdzniecības vietas dalībnieki ņem vērā privāto ieguldītāju specifiku, veicot obligāto iepirkšanu saskaņā ar 11. punktu.

EVTI iesniedz minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu Komisijai līdz 2025. gada 17. janvārim.

Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, pieņemot pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10.–14. pantu.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 17.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0909
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.