+13. pants Portfeļa sastāvs un diversifikācija
---+13. pants 1.
---+13. pants 2.
---+13. pants 3.
---+13. pants 4.
---+13. pants 5.
---+13. pants 6.
---+13. pants 7.
|
13. pants Portfeļa sastāvs un diversifikācija
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
13. pants 1.
|
ELTIF vismaz 55 % no sava kapitāla iegulda atbilstīgos ieguldījumu aktīvos.
|
|
13. pants 2.
|
ELTIF iegulda ne vairāk kā:
a)
20 % no sava kapitāla instrumentos, ko emitējis jebkurš atsevišķs kvalificēts portfeļuzņēmums, vai šādam portfeļuzņēmumam piešķirtos aizdevumos;
b)
20 % no sava kapitāla atsevišķā reālajā aktīvā;
c)
20 % no sava kapitāla jebkura atsevišķa ELTIF, EuVECA, EuSEF, PVKIU vai ES AIF, ko pārvalda ES AIFP, ieguldījumu apliecībās vai daļās;
d)
10 % no sava kapitāla aktīvos, kas minēti 9. panta 1. punkta b) apakšpunktā, ja šos aktīvus ir emitējusi jebkura atsevišķa struktūra.
|
|
13. pants 3.
|
Vienkāršas, pārredzamas un standartizētas vērtspapīrošanas kopējā vērtība ELTIF portfelī nepārsniedz 20 % no ELTIF kapitāla vērtības.
|
|
13. pants 4.
|
No ārpusbiržas (OTC) atvasināto instrumentu darījumiem, līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu vai līgumiem par aktīvu pirkšanu ar atpārdošanu izrietošā kopējā pakļautība riskam darījumos ar ELTIF darījuma partneri nepārsniedz 10 % no ELTIF kapitāla vērtības.
|
|
13. pants 5.
|
Atkāpjoties no 2. punkta d) apakšpunkta, ELTIF var paaugstināt tajā minēto 10 % robežu līdz 25 %, ja obligācijas ir emitējusi kredītiestāde, kuras juridiskā adrese ir kādā no dalībvalstīm un kurai saskaņā ar tiesību aktiem tiek piemērota īpaša publiska uzraudzība, kas paredzēta obligāciju turētāju aizsardzībai. Jo īpaši summas, ko iegūst no minēto obligāciju emisijas, saskaņā ar attiecīgajiem tiesību aktiem iegulda aktīvos, kuri visā obligāciju derīguma periodā spēj segt ar obligācijām saistītos prasījumus un kurus emitenta maksātnespējas gadījumā prioritārā kārtā izmanto pamatsummas atmaksāšanai un uzkrāto procentu izmaksai.
|
|
13. pants 6.
|
Lai aprēķinātu šā panta 1. līdz 5. punktā noteiktās robežas, uzņēmumus, kas konsolidēto pārskatu sagatavošanas nolūkā ir iekļauti vienā grupā saskaņā ar Direktīvu 2013/34/ES vai atzītiem starptautiskiem grāmatvedības noteikumiem, uzskata par vienu kvalificētu portfeļuzņēmumu vai vienu struktūru.
|
|
13. pants 7.
|
Šā panta 2. līdz 4. punktā noteiktās ieguldīšanas robežas nepiemēro, ja ELTIF tiek tirgoti tikai profesionāliem ieguldītājiem. Šā panta 2. punkta c) apakšpunktā minēto ieguldīšanas robežu nepiemēro, ja ELTIF ir pakārtotais fonds.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|