+39.a pants Aizliegums saņemt maksājumus par rīkojumu plūsmu
---+39.a pants 1.
---+39.a pants 2.

39.a pants Aizliegums saņemt maksājumus par rīkojumu plūsmu

1. Pārskats

,
39.a pants 1.
Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas rīkojas Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 11) apakšpunktā definēto privāto klientu vai minētās direktīvas II pielikuma II iedaļā minēto profesionālo klientu vārdā, nesaņem nekādu maksu, komisijas naudu un nemonetārus labumus no trešās personas par minēto klientu rīkojumu izpildi konkrētā izpildes vietā vai par minēto klientu rīkojumu nodošanu tālāk trešai personai to izpildei konkrētā izpildes vietā (“maksājums par rīkojumu plūsmu”).

Pirmo daļu nepiemēro atlaidēm un diskontiem no izpildes vietu piemērotās maksas par darījumiem, ja tādi ir atļauti saskaņā ar apstiprinātu un publisku tirdzniecības vietas tarifu struktūru Savienībā vai trešās valsts tirdzniecības vietas tarifu struktūru un ja no tiem labumu gūst tikai klients. Šādi diskonti un atlaides nesniedz monetāru labumu attiecīgajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai.
39.a pants 2.
Dalībvalsts, kurā pirms 2024. gada 28. marta ir iedibinātas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas rīkojas klientu vārdā un kas no trešās personas saņem maksu, komisijas naudu vai nemonetāru labumu par minēto klientu rīkojumu izpildi konkrētā izpildes vietā vai par minēto klientu rīkojumu nodošanu tālāk trešai personai to izpildei konkrētā izpildes vietā, var līdz 2026. gada 30. jūnijam atbrīvot tās jurisdikcijā esošās ieguldījumu brokeru sabiedrības no 1. punktā noteiktā aizlieguma, ja minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības sniedz ieguldījumu pakalpojumus klientiem, kuru domicils ir minētajā dalībvalstī vai kuri tajā ir iedibināti.

Lai piemērotu pirmajā daļā minēto atbrīvojumu, dalībvalsts, kas atbilst pirmajā daļā noteiktajam nosacījumam, par to paziņo EVTI līdz 2024. gada 29. septembrim. EVTI uztur to dalībvalstu sarakstu, kuras izmanto minēto atbrīvojumu. Sarakstu dara pieejamu sabiedrībai un regulāri atjaunina.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 23.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0600
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.