+Článok 39a Zákaz prijímania platieb za tok pokynov
---+Článok 39a 1.
---+Článok 39a 2.
|
Článok 39a Zákaz prijímania platieb za tok pokynov
1. Prehľad
| Názov |
Regulácia |
|
Článok 39a 1.
|
Investičné spoločnosti konajúce v mene retailových klientov v zmysle vymedzenia v článku 4 ods. 1 bode 11 smernice 2014/65/EÚ alebo profesionálnych klientov uvedených v oddiele II prílohy II k uvedenej smernici neprijmú od žiadnej tretej strany žiadny poplatok, províziu či nepeňažnú výhodu za vykonanie pokynov od týchto klientov na určitom mieste výkonu ani za postúpenie pokynov týchto klientov akejkoľvek tretej strane na ich vykonanie na určitom mieste výkonu (ďalej len „platba za tok pokynov“). Prvý pododsek sa nevzťahuje na rabaty alebo zľavy z transakčných poplatkov miest výkonu, ak sú povolené podľa schválenej a verejnej štruktúry poplatkov obchodného miesta v Únii alebo obchodného miesta v tretej krajine a ak z nich má prospech výlučne klient. Takéto zľavy alebo rabaty nesmú mať za následok peňažnú výhodu pre investičnú spoločnosť.
|
|
Článok 39a 2.
|
Členský štát, v ktorom sú pred 28. marcom 2024 usadené investičné spoločnosti konajúce v mene klientov, ktoré prijímajú poplatok, províziu alebo nepeňažnú výhodu od akejkoľvek tretej strany za vykonanie pokynov od týchto klientov na určitom mieste výkonu alebo za postúpenie pokynov týchto klientov akejkoľvek tretej strane na ich vykonanie na určitom mieste výkonu, môže oslobodiť investičné spoločnosti pod svojou jurisdikciou od zákazu stanoveného v odseku 1 do 30. júna 2026, ak tieto investičné spoločnosti poskytujú investičné služby klientom, ktorí majú bydlisko alebo sú usadení v danom členskom štáte. Na uplatnenie výnimky uvedenej v prvom pododseku členský štát, ktorý spĺňa podmienku stanovenú v prvom pododseku, o tom informuje orgán ESMA do 29. septembra 2024. Orgán ESMA vedie zoznam členských štátov, ktoré túto výnimku využívajú. Zoznam sa sprístupní verejnosti a pravidelne sa aktualizuje.
|
,
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- Builddate: 23.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0600
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|