+21.a pants Finanšu pārvaldītājsabiedrību un jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību apstiprināšana
---+21.a pants 1.
---+21.a pants 2.
---+21.a pants 3.
---+21.a pants 4.
---+Article 21a 4a.
---+21.a pants 5.
---+21.a pants 6.
---+21.a pants 7.
---+21.a pants 8.
---+21.a pants 9.
---+21.a pants 10.

21.a pants Finanšu pārvaldītājsabiedrību un jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību apstiprināšana

1. Pārskats

,
21.a pants 1.
Dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrības, dalībvalsts mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības, ES mātes finanšu pārvaldītājsabiedrības un ES mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības pieprasa apstiprinājumu saskaņā ar šo pantu. Citas finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības pieprasa apstiprinājumu saskaņā ar šo pantu, ja tām ir pienākums ievērot šo direktīvu vai Regulu (ES) Nr. 575/2013 subkonsolidēti, vai ja tās ir norīkotas par atbildīgām, lai konsolidēti nodrošinātu grupas atbilstību prudenciālajām prasībām, kā minēts šā panta 4. punkta c) apakšpunktā.

Kompetentās iestādes regulāri un jebkurā gadījumā vismaz reizi gadā pārbauda iestādes mātesuzņēmumus, lai pārbaudītu, vai minētā iestāde, sabiedrība, kas pieprasa atļauju, ievērojot 8. pantu, vai sabiedrība, kas ir norīkota par atbildīgo, lai konsolidēti nodrošinātu grupas atbilstību prudenciālajām prasībām (“norīkotā sabiedrība”), ir pareizi identificējusi kādu uzņēmumu, kas atbilst kritērijiem, lai to varētu uzskatīt par dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrību, dalībvalsts mātes jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību, ES mātes finanšu pārvaldītājsabiedrību vai ES mātes jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību.

Piemērojot šā punkta otro daļu, ja mātesuzņēmumi atrodas citās dalībvalstīs, nevis tajā, kurā atrodas iestāde vai sabiedrība, kas pieprasa atļauju, ievērojot 8. pantu, vai norīkotā sabiedrība veic uzņēmējdarbību, minēto dalībvalstu kompetentās iestādes cieši sadarbojas, lai veiktu pārbaudi.

Kompetentās iestādes katru gadu savās tīmekļa vietnēs publicē un atjaunina sarakstu ar finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām, kurām attiecīgajā dalībvalstī saskaņā ar šo pantu ir piešķirts apstiprinājums vai atbrīvojums no apstiprinājuma iegūšanas. Ja ir piešķirts atbrīvojums no apstiprinājuma iegūšanas, sarakstā norāda arī norīkoto sabiedrību.
21.a pants 2.

Šā panta 1. punkta nolūkā tajā minētās finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktās finanšu pārvaldītājsabiedrības konsolidētās uzraudzības iestādei un – ja tā ir cita iestāde – kompetentajai iestādei dalībvalstī, kurā tās veic uzņēmējdarbību, sniedz šādu informāciju:

a) 

tās grupas organizatorisko struktūru, kuras daļa ir finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jauktā finanšu pārvaldītājsabiedrība, precīzi norādot tās meitasuzņēmumus un – attiecīgā gadījumā – mātesuzņēmumus un katras pie grupas piederošas sabiedrības atrašanās vietu un darbības veidu;

▼M11

b) 

informāciju par vismaz divu personu iecelšanu, kuras faktiski vada finanšu pārvaldītājsabiedrību vai jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību, un par atbilstību 91. panta 1. punktā noteiktajiem kritērijiem un prasībām;

▼M5

c) 

informāciju par atbilstību 14. pantā izklāstītajiem kritērijiem attiecībā uz akcionāriem un dalībniekiem, ja finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitasuzņēmums ir kredītiestāde;

d) 

iekšējo organizāciju un uzdevumu sadalījumu grupā;

e) 

jebkādu citu informāciju, kas var būt vajadzīga šā panta 3. un 4. punktā minēto novērtējumu veikšanai.

Ja šā panta 3. un 4. punktā minētās finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības apstiprināšana vai atbrīvošana no apstiprinājuma iegūšanas notiek vienlaicīgi ar novērtējumu, ko veic, ievērojot 8., 22. vai 27.a pantu, kompetentā iestāde minēto pantu nolūkā attiecīgā gadījumā veic koordinēšanu ar konsolidētās uzraudzības iestādi un – ja tā ir cita iestāde – kompetento iestādi dalībvalstī, kurā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība veic uzņēmējdarbību. Vērtēšanas periods, kas minēts 22. panta 2. punkta otrajā daļā vai 27.a panta 6. punktā, tiek pārtraukts līdz laikam, kad ir pabeigta šajā pantā izklāstītā procedūra.
21.a pants 3.

Apstiprinājumu finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai saskaņā ar šo pantu var piešķirt tikai tad, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:

a) 

iekšējā kārtība un uzdevumu sadalījums grupā atbilst nolūkam nodrošināt atbilstību prasībām, kas noteiktas šajā direktīvā un Regulā (ES) Nr. 575/2013, konsolidēti vai subkonsolidēti, un jo īpaši tie ir piemēroti, lai:

i) 

koordinētu visus finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitasuzņēmumus, tostarp vajadzības gadījumā piemēroti sadalot uzdevumus starp meitas iestādēm;

ii) 

novērstu vai pārvaldītu konfliktus grupas iekšienē; un

iii) 

īstenotu grupas mēroga politiku, ko visai grupai noteikusi mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība vai mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība;

b) 

tās grupas organizatoriskā struktūra, kuras daļa ir finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, netraucē vai kaut kā citādi nekavē efektīvi uzraudzīt meitas iestādes vai mātes iestādes attiecībā uz individuālām, konsolidētām vai – attiecīgā gadījumā – subkonsolidētām saistībām, kas uz tām attiecas. Minētā kritērija novērtējumā ņem vērā jo īpaši:

i) 

finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības stāvokli daudzlīmeņu grupā;

ii) 

līdzdalības struktūru; un

iii) 

finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības lomu grupā;

▼M11

c) 

ir ievēroti 14. pantā noteiktie kritēriji attiecībā uz kredītiestāžu akcionāriem un dalībniekiem un 121. pantā noteiktās prasības.

▼M5

21.a pants 4.

►M11  Finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība var lūgt atbrīvojumu no apstiprinājuma iegūšanas saskaņā ar šo pantu, ko piešķir, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi: ◄

a) 

finanšu pārvaldītājsabiedrības pamatdarbība ir līdzdalības iegāde meitasuzņēmumos vai – jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības gadījumā – tās pamatdarbība attiecībā uz iestādēm vai finanšu iestādēm ir līdzdalības iegāde meitasuzņēmumos;

b) 

finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība nav norīkota par noregulējuma vienību nevienā no grupas noregulējuma grupām saskaņā ar noregulējuma stratēģiju, ko noteikusi attiecīgā noregulējuma iestāde, ievērojot Direktīvu 2014/59/ES;

▼M11

c) 

meitas kredītiestāde vai meitas sabiedrība, kas ir finanšu kontrolakciju sabiedrība, vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, kam saskaņā ar šo pantu ir piešķirts apstiprinājums, ir norīkota par atbildīgo, lai konsolidēti nodrošinātu grupas atbilstību prudenciālajām prasībām, un tai ir piešķirti visi nepieciešamie līdzekļi un juridiskās pilnvaras, lai efektīvi izpildītu minētos pienākumus;

▼M5

d) 

finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība neiesaistās tādu ar pārvaldību, darbību vai finansēm saistītu lēmumu pieņemšanā, kas ietekmē grupu vai tās meitasuzņēmumus, kuri ir iestādes vai finanšu iestādes;

e) 

nav šķēršļu efektīvai grupas konsolidētajai uzraudzībai.

Finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības, kas ir atbrīvotas no apstiprinājuma iegūšanas saskaņā ar šo punktu, netiek izslēgtas no konsolidācijas tvēruma, kā noteikts šajā direktīvā un Regulā (ES) Nr. 575/2013.
Article 21a 4a.

Without prejudice to paragraph 4, the consolidating supervisor may allow, on a case-by-case basis, financial holding companies or mixed financial holding companies which are exempted from approval to be excluded from the perimeter of consolidation, provided that the following conditions are met:

(a) 

the exclusion does not affect the effectiveness of the supervision of the subsidiary credit institution or of the group;

(b) 

the financial holding company or mixed financial holding company has no equity exposures other than the equity exposure in the subsidiary credit institution or in the intermediate parent financial holding company or mixed financial holding company controlling the subsidiary credit institution;

(c) 

the financial holding company or mixed financial holding company does not make substantial recourse to leverage and does not have exposures which are not related to its ownership in the subsidiary credit institution or in the intermediate parent financial holding company or mixed financial holding company controlling the subsidiary credit institution.
21.a pants 5.
Konsolidētās uzraudzības iestāde pastāvīgi pārrauga atbilstību 3. punktā vai, attiecīgā gadījumā, 4. punktā minētajiem nosacījumiem. Finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības sniedz konsolidētās uzraudzības iestādei informāciju, kas nepieciešama, lai pastāvīgi pārraudzītu grupas organizatorisko struktūru un atbilstību 3. punktā vai, attiecīgā gadījumā, 4. punktā minētajiem nosacījumiem. Konsolidētās uzraudzības iestāde minētajā informācijā dalās ar kompetento iestādi dalībvalstī, kurā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jauktā finanšu pārvaldītājsabiedrība veic uzņēmējdarbību.
21.a pants 6.
Ja konsolidētās uzraudzības iestāde ir konstatējusi, ka 3. punktā minētie nosacījumi netiek pildīti vai vairs netiek pildīti, finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai piemēro piemērotus uzraudzības pasākumus nolūkā nodrošināt vai atjaunot – atkarībā no gadījuma – konsolidētās uzraudzības nepārtrauktību un integritāti un konsolidēti nodrošināt atbilstību prasībām, kas ir izklāstītas šajā direktīvā un Regulā (ES) Nr. 575/2013. Jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības gadījumā uzraudzības pasākumos jo īpaši ņem vērā ietekmi uz finanšu konglomerātu.

Pirmajā daļā minētajos uzraudzības pasākumos jo īpaši var būt ietverta:

a) 

to balsstiesību īstenošanas apturēšana, kuras ir saistītas ar meitasuzņēmumu akcijām, ko tur finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība;

b) 

rīkojumu izdošana vai sankciju noteikšana, ievērojot 65.–72. pantu, finanšu pārvaldītājsabiedrībai, jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai vadības struktūras locekļiem un vadītājiem;

c) 

instrukciju vai norādījumu sniegšana finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai par to, kā saviem akcionāriem pārvest dalības savās meitas iestādēs;

d) 

citas finanšu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības vai grupā esošās iestādes pagaidu iecelšana par atbildīgo, lai konsolidēti tiktu nodrošināta atbilstība prasībām, kas ir izklāstītas šajā direktīvā un Regulā (ES) Nr. 575/2013;

e) 

ierobežojumi vai aizliegums sadalīt peļņu vai maksāt procentus akcionāriem;

f) 

prasība finanšu pārvaldītājsabiedrībām vai jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām atteikties no līdzdalības iestādēs vai citās finanšu sektora sabiedrībās vai samazināt to;

g) 

prasība finanšu pārvaldītājsabiedrībām vai jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām iesniegt plānu, kas paredz bez kavēšanās panākt atbilstību.
21.a pants 7.
Ja konsolidētās uzraudzības iestāde ir konstatējusi, ka 4. punktā minētie nosacījumi vairs netiek pildīti, finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība pieprasa apstiprinājumu saskaņā ar šo pantu.
21.a pants 8.
►M11  Ja konsolidētās uzraudzības iestāde nav tās dalībvalsts kompetentā iestāde, kurā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība veic uzņēmējdarbību, abas minētās iestādes sadarbojas, cieši apspriežoties, lai pieņemtu lēmumus par 3., 4. un 4.a punktā minēto apstiprinājumu, atbrīvojumu no apstiprinājuma iegūšanas un izslēgšanu no konsolidācijas tvēruma un 6. un 7. punktā minētajiem uzraudzības pasākumiem. Konsolidētās uzraudzības iestāde sagatavo novērtējumu par attiecīgi 3., 4., 4.a, 6. un 7. punktā minētajiem jautājumiem un nosūta šo novērtējumu tās dalībvalsts kompetentajai iestādei, kurā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība veic uzņēmējdarbību. Abas iestādes dara visu iespējamo, lai divu mēnešu laikā pēc novērtējuma saņemšanas panāktu kopīgu lēmumu. ◄

Ja tiek pieņemts kopīgs lēmums un konsolidētās uzraudzības iestāde nav tās dalībvalsts kompetentā iestāde, kurā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība veic uzņēmējdarbību, kopīgo lēmumu arī īsteno vai, ja to atļauj valsts tiesību akti, tieši piemēro tajā dalībvalstī, kurā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība veic uzņēmējdarbību.

Kopīgais lēmums tiek pienācīgi dokumentēts un pamatots. Konsolidētās uzraudzības iestāde kopīgo lēmumu paziņo finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai.

Domstarpību gadījumā tās dalībvalsts konsolidētās uzraudzības iestāde vai kompetentā iestāde, kurā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jauktā finanšu pārvaldītājsabiedrība veic uzņēmējdarbību, atturas no lēmuma pieņemšanas un nodod jautājumu EBI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 19. pantu. EBI pieņem lēmumu viena mēneša laikā pēc tam, kad jautājums saņemts EBI. Attiecīgās kompetentās iestādes pieņem kopīgu lēmumu saskaņā ar EBI lēmumu. Pēc divu mēnešu laikposma beigām vai pēc kopīga lēmuma pieņemšanas jautājumu EBI neiesniedz.
21.a pants 9.
Jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību gadījumā, ja konsolidētās uzraudzības iestāde vai kompetentā iestāde dalībvalstī, kurā jauktā finanšu pārvaldītājsabiedrība veic uzņēmējdarbību, atšķiras no koordinatora, kas noteikts saskaņā ar Direktīvas 2002/87/EK 10. pantu, attiecīgi šā panta 3., 4., 6. un 7. punktā minēto lēmumu vai kopīgo lēmumu pieņemšanas nolūkā ir vajadzīga koordinatora piekrišana. Ja ir vajadzīga koordinatora piekrišana, domstarpības nodod izskatīt attiecīgajai Eiropas uzraudzības iestādei, proti, EBI vai Eiropas Uzraudzības iestādei (Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestāde (EAAPI)), kas ir izveidota ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 1094/2010 ( 9 ), kas pieņem lēmumu viena mēneša laikā pēc jautājuma saņemšanas. Neviens lēmums, kas pieņemts saskaņā ar šo punktu, neskar pienākumus saskaņā ar Direktīvu 2002/87/EK vai Direktīvu 2009/138/EK.
21.a pants 10.
►M11  Ja apstiprinājums vai atbrīvojums no apstiprinājuma iegūšanas finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai jauktai finanšu pārvaldītājsabiedrībai saskaņā ar šo pantu tiek atteikts, konsolidētās uzraudzības iestāde pieteikuma iesniedzējam par šo lēmumu un tā iemesliem paziņo četru mēnešu laikā no pieteikuma saņemšanas vai, ja pieteikums nav pilnīgs, četru mēnešu laikā pēc tam, kad ir saņemta pilnīga informācija, kas vajadzīga lēmuma pieņemšanai. ◄

Jebkurā gadījumā lēmumu piešķirt vai atteikt apstiprinājumu pieņem sešu mēnešu laikā no pieteikuma saņemšanas. Atteikumu vajadzības gadījumā var papildināt ar jebkuru no 6. punktā minētajiem pasākumiem.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.