+5.a pants Algoritmiskā tirdzniecība
---+5.a pants 1.
---+5.a pants 2.
---+5.a pants 3.
---+5.a pants 4.

5.a pants Algoritmiskā tirdzniecība

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums
5.a pants 1.	Tirgus dalībnieks, kurš iesaistās algoritmiskajā tirdzniecībā, izveido tā uzņēmējdarbībai piemērotas efektīvas sistēmas un riska kontroles mehānismus, kuri nodrošina, ka tā tirdzniecības sistēmas ir izturētspējīgas un ar pietiekamu jaudu un tām ir jāievēro piemēroti tirdzniecības sliekšņi un limiti, un kuri sistēmām liedz nosūtīt kļūdainus tirdzniecības rīkojumus vai citādi funkcionēt veidā, kas var radīt vai sekmēt nesakārtotu tirgu. Tirgus dalībnieks arī izveido efektīvas sistēmas un riska kontroles mehānismus, kuri nodrošina, ka tirdzniecības sistēmas atbilst šai regulai un tās OTV noteikumiem, ar kuru tas ir savienots. Tirgus dalībnieks ievieš efektīvus darbības nepārtrauktības pasākumus, ar kuriem novērš jebkādas tirdzniecības sistēmu kļūmes, un nodrošina, ka tā sistēmas ir pilnībā testētas un tiek pienācīgi uzraudzītas, lai nodrošinātu to atbilstību šajā punktā noteiktajām prasībām.
5.a pants 2.	Tirgus dalībnieks, kas iesaistās algoritmiskajā tirdzniecībā kādā dalībvalstī, par minēto iesaisti paziņo tās dalībvalsts valsts regulatīvajai iestādei, kurā tas ir reģistrēts, ievērojot 9. panta 1. punktu, un Aģentūrai. Tās dalībvalsts valsts regulatīvā iestāde, kurā tirgus dalībnieks ir reģistrēts, ievērojot 9. panta 1. punktu, var pieprasīt, lai tirgus dalībnieks regulāri vai ad hoc iesniedz aprakstu par savas algoritmiskās tirdzniecības stratēģiju būtību, detalizētu informāciju par tirdzniecības parametriem vai limitiem, kas piemērojami tirdzniecības sistēmai, galvenajiem atbilstības nodrošināšanas un riska kontroles mehānismiem, kas ir ieviesti, lai nodrošinātu šā panta 1. punktā noteikto prasību izpildi, un detalizētu informāciju par tā tirdzniecības sistēmu testēšanu. Tirgus dalībnieks gādā, lai attiecībā uz šajā punktā minētajiem jautājumiem piecus gadus tiktu veikta uzskaite, un nodrošina, ka minētie ieraksti ir pietiekami, lai tās dalībvalsts valsts regulatīvā iestāde, kurā tirgus dalībnieks ir reģistrēts saskaņā ar 9. panta 1. punktu, varētu uzraudzīt atbilstību šai regulai.
5.a pants 3.	Tirgus dalībnieks, kas nodrošina tiešu elektronisku piekļuvi OTV, informē attiecīgi tās dalībvalsts valsts regulatīvo iestādi, kurā tirgus dalībnieks ir reģistrēts, ievērojot 9. panta 1. punktu, un Aģentūru. Tās dalībvalsts valsts regulatīvā iestāde, kurā tirgus dalībnieks ir reģistrēts, ievērojot 9. panta 1. punktu, var pieprasīt, lai tirgus dalībnieks regulāri vai ad hoc iesniedz šā panta 1. punktā minēto sistēmu un riska kontroles mehānismu aprakstu un pierādījumus, ka tie ir tikuši piemēroti. Tirgus dalībnieks gādā, lai attiecībā uz šajā punktā minētajiem jautājumiem piecus gadus tiktu veikta uzskaite, un nodrošina, ka minētie ieraksti ir pietiekami, lai tā dalībvalsts valsts regulatīvā iestāde, kurā tirgus dalībnieks ir reģistrēts saskaņā ar 9. panta 1. punktu, varētu uzraudzīt atbilstību šai regulai.
5.a pants 4.	Šis pants neskar Direktīvā 2014/65/ES noteiktos pienākumus.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots	Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots	Prasība

Builddate: 05.02.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011R1227
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.