+Článok 5a Algoritmické obchodovanie
---+Článok 5a 1.
---+Článok 5a 2.
---+Článok 5a 3.
---+Článok 5a 4.

Článok 5a Algoritmické obchodovanie

1. Prehľad

Názov	Regulácia
Článok 5a 1.	Účastník trhu, ktorý sa zapája do algoritmického obchodovania, má zavedené účinné systémy a opatrenia na kontrolu nad rizikom vhodné na činnosť, ktorú vykonáva, s cieľom zabezpečiť, aby jeho systémy obchodovania boli odolné a mali dostatočnú kapacitu, podliehali primeraným prahovým hodnotám a limitom obchodovania a bránili zasielaniu chybných pokynov na obchodovanie alebo inak fungovali spôsobom, ktorý môže viesť alebo prispieť k narušeniu trhu. Účastník trhu má zavedené aj účinné systémy a opatrenia na kontrolu nad rizikom na zabezpečenie toho, aby systémy obchodovania boli v súlade s týmto nariadením a s pravidlami organizovaného miesta obchodovania, s ktorým je spojený. Účastník trhu má zavedené účinné opatrenia na zabezpečenie kontinuity svojej činnosti na zvládnutie zlyhania svojich systémov obchodovania a zabezpečí, aby jeho systémy boli plne testované a riadne monitorované, aby spĺňali požiadavky stanovené v tomto odseku.
Článok 5a 2.	Účastník trhu, ktorý sa zapája do algoritmického obchodovania v členskom štáte, oznámi uvedené zapojenie národnému regulačnému orgánu členského štátu, v ktorom je registrovaný podľa článku 9 ods. 1, a agentúre. Národný regulačný orgán členského štátu, v ktorom je účastník trhu registrovaný podľa článku 9 ods. 1, môže od účastníka trhu požadovať, aby pravidelne alebo ad hoc poskytoval opis povahy svojich stratégií algoritmického obchodovania, podrobnosti o parametroch obchodovania alebo obmedzenia, ktorým obchodný systém podlieha, hlavné opatrenia na dodržiavanie súladu a na kontrolu nad rizikom, ktoré má zavedené na zabezpečenie splnenia požiadaviek stanovených v odseku 1 tohto článku, a podrobnosti o testovaní svojich obchodných systémov. Účastník trhu zabezpečí, aby sa päť rokov uchovávali záznamy týkajúce sa záležitostí uvedených v tomto odseku, a zabezpečí, aby boli tieto záznamy dostatočné na to, aby národnému regulačnému orgánu členského štátu, v ktorom je účastník trhu registrovaný podľa článku 9 ods. 1, umožnili monitorovať dodržiavanie tohto nariadenia.
Článok 5a 3.	Účastník trhu, ktorý poskytuje priamy elektronický prístup na organizované miesto obchodovania, o tom informuje národný regulačný orgán členského štátu, v ktorom je účastník trhu registrovaný podľa článku 9 ods. 1, a agentúru. Národný regulačný orgán členského štátu, v ktorom je účastník trhu registrovaný podľa článku 9 ods. 1, môže od účastníka trhu požadovať, aby pravidelne alebo ad hoc poskytoval opis systémov a opatrení na kontrolu rizika uvedených v odseku 1 tohto článku a dôkazy o tom, že boli uplatnené. Účastník trhu zabezpečí, aby sa päť rokov uchovávali záznamy týkajúce sa záležitostí uvedených v tomto odseku a zabezpečí, aby boli tieto záznamy dostatočné na to, aby národnému regulačnému orgánu členského štátu, v ktorom je účastník trhu registrovaný podľa článku 9 ods. 1, umožnili monitorovať dodržiavanie tohto nariadenia.
Článok 5a 4.	Týmto článkom nie sú dotknuté povinnosti stanovené v smernici 2014/65/EÚ.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky
Zdroj	Požiadavka

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
Zdroj	Požiadavka

Builddate: 05.02.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011R1227
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.