5.2 Informācija par risku pārvaldību un pārvaldības sistēmu

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka tās attiecībā uz risku pārvaldības un kontroles sistēmu pārvaldību saņem no iestādēm turpmāk minēto:

• a. vispārējo pārvaldības pasākumu aprakstu, kurā norādītas arī darbinieku funkcijas un pienākumi, kas veicami risku pārvaldības un kontroles organizācijas ietvaros, tostarp vadības struktūras un augstākās vadības līmenī visā grupā, un kurā ietverta:
• i. informācija par risku uzņemšanos, risku pārvaldību un risku kontroli kopumā;
• ii. informācija par ICAAP un ILAAP un to galvenajiem komponentiem, cita starpā par risku identificēšanu, risku mērīšanu, streasa testēšanu, kapitāla un likviditātes plānošanu, ierobežojumu struktūrām, ierobežojumu pārkāpumiem, eskalācijas procedūrām utt.;
• b. aprakstu par ziņošanas kārtību un biežumu, kādā jāsniedz regulāri ziņojumi vadības struktūrai attiecībā uz risku pārvaldību un risku kontroli;
• c. aprakstu par mijiedarbību starp risku mērīšanu un uzraudzību un faktisko risku uzņemšanās praksi (piem., ierobežojumu noteikšanu, uzraudzību, pārkāpumu izskatīšanu utt.);
• d. to procesu un pasākumu aprakstu, ar kuriem nodrošina, ka iestādei ir stabila un integrēta sistēma tās būtisko risku un to attīstības pārvaldībai, tostarp 1) kapitāla un likviditātes pārvaldības mijiedarbībai un integrācijai, kā arī mijiedarbībai starp ICAAP un ILAAP , 2) mijiedarbībai starp dažādu riska kategoriju pārvaldību un iestādes mēroga risku pārvaldību, 3) ICAAP un ILAAP integrācijai risku pārvaldībā un iestādes vispārējā vadībā, tajā skaitā cenu parametru un izpildes pārvaldībā;
• e. attiecīgā gadījumā aprakstu par uzdevumu sadali grupā, institucionālās aizsardzības shēmu vai kooperatīvo tīklu riska pārvaldības jomā.