+7. pamatnostādne. Darbības apmēra kritērija aprēķins

7. pamatnostādne. Darbības apmēra kritērija aprēķins

7.1 Kompetentajām iestādēm būtu jāaprēķina summa, kas atspoguļo darbības apmēra kritēriju attiecībā uz uzņēmumu, kurš sniedz MIP, kā šādu elementu summa, kur N ir visu darījumu kopējā vērtība, kurus uzņēmums iniciējis iepriekšējos 12 mēnešos:

  • (a) 40 % no N daļas līdz (un ieskaitot) 500 000 EUR;

plus

  • (b) 25 % no N daļas vairāk par 500 000 EUR līdz (un ieskaitot) 1 miljonam EUR;

plus

  • (c) 10 % no N daļas vairāk par 1 miljonu EUR līdz (un ieskaitot) 5 miljoniem EUR;

plus

  • (d) 5 % no N daļas vairāk par 5 miljoniem EUR līdz (un ieskaitot) 10 miljoniem EUR;

plus

  • (e) 0,025 % no N daļas vairāk par 10 miljoniem EUR.

7.2 Kompetentajām iestādēm būtu jāaprēķina summa, kas atspoguļo darbības apmēra kritēriju attiecībā uz uzņēmumu, kurš sniedz KIP, kā šādu elementu summa, kur N ir KIP izmantotāju (klientu) skaits un kur katrs klients, kas izmantojis KIP iepriekšējos 12 mēnešos, tiek apskatīts atsevišķi:

  • (a) 40 % no N daļas līdz (un ieskaitot) 100 klientu;

plus

  • (b) 25 % no N daļas vairāk par 100 klientu līdz (un ieskaitot) 10 000 klientu;

plus

  • (c) 10 % no N daļas vairāk par 10 000 klientu līdz (un ieskaitot) 100 000 klientu;

plus

  • (d) 5 % no N daļas vairāk par 100 000 klientu līdz (un ieskaitot) 1 miljonam klientu;

plus

  • (e) 0,025 % no N daļas vairāk par 1 miljonu klientu.

7.3 Attiecībā uz uzņēmumiem, kas pēdējo 12 mēnešu laikā nav piedāvājuši pakalpojumus, kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto visu iniciēto darījumu vērtība, ja attiecīgais uzņēmums sniedz MIP, vai arī klientu skaits, ja uzņēmums sniedz KIP, ko uzņēmums prognozējis atļaujas saņemšanas/reģistrācijas nolūkā.

7.4 Ja uzņēmums nesniedz nekādas prognozes par visu iniciēto darījumu vērtību, attiecībā uz uzņēmumu, kas sniedz MIP, vai par klientu skaitu, ja tas ir uzņēmums, kas sniedz KIP, vai ja summa, ko iegūst, izmantojot visu iniciēto darījumu prognozēto vērtību, ja attiecīgais uzņēmums sniedz MIP, vai arī klientu skaitu, ja uzņēmums sniedz KIP, ir mazāka par 50 000, kompetentajām iestādēm šiem rādītājiem formulā būtu jānosaka vērtība 50 000.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/