+16. Ja vien nav norādīts citādi, Direktīvā 2013/36/ES, Regulā (ES) 575/2013 un Direktīvā 2014/65/ES …

16. Ja vien nav norādīts citādi, Direktīvā 2013/36/ES, Regulā (ES) 575/2013 un Direktīvā 2014/65/ES …

Ja vien nav norādīts citādi, Direktīvā 2014/65/ES lietotajiem un pamatnostādnēs. Papildus šajās pamatnostādnēsDirektīvā 2013/36/ES, Regulā (ES) 575/2013 un definētajiem terminiem ir tāda pati nozīme piemēro šādas definīcijas. ir persona, kurai pieder iestādes akcijas, vai citi iestādes
Akcionārsīpašnieki vai dalībnieki atkarībā no iestādes juridiskās formas. ir jebkura iniciatīva vai programma, lai pastāvīgi vai uz
Apmācībaad hoc pamata uzlabotu vadības struktūras locekļu iemaņas, zināšanas vai kompetenci. ir iestādes, kā definēts Direktīvas 2013/36/ES 3. panta 1. punkta 3. apakšpunktā, ņemot vērā arī minētās direktīvas 3. panta 3. punktu, un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas definētas Direktīvas 2014/65/ES
Attiecīgās iestādes4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā un kas neatbilst visiem nosacījumiem, lai tās varētu uzskatīt par mazām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktu. ir situācija, kad vadības struktūras locekļu īpašības, tostarp viņu vecums, dzimums, ģeogrāfiskā izcelsme un
Daudzveidībaizglītība un profesionālā pieredze, atšķiras tādā mērā, ka vadības struktūrā ir iespējami dažādi viedokļi. ir iestādes vai citas juridiskas personas vadības struktūras locekļa amats. Ja vadības struktūru atkarībā
Direktora amatsno vienības juridiskās formas veido viena persona, šo amatu arī uzskata par direktora amatu. ir direktora amats, kurā persona ir atbildīga par vadības
Direktora bez izpildpilnvarām amatslēmumu pieņemšanas pārraudzību un uzraudzību bez izpildpilnvarām iestādē. ir persona, kura ir kopumā atbildīga par visu šādu
Finanšu direktors ( CFO )darbību vadīšanu — finanšu līdzekļu pārvaldība, finanšu plānošana un finanšu pārskatu sniegšana. ir reģions, kurā persona ieguvusi kultūras, izglītības vai
Ģeogrāfiskā izcelsmeprofesionālo pieredzi.
Iekšējās kontroles funkciju vadītājiir augstākā hierarhiskā līmeņa personas, kas atbild par neatkarīgas riska pārvaldības, darbības atbilstības un iekšējās revīzijas funkciju ikdienas darbības efektīvu pārvaldību. ir iestādes, kā definēts Direktīvas 2013/36/ES 3. panta 1. punkta 3. apakšpunktā, ņemot vērā arī minētās
Iestādesdirektīvas 3. panta 3. punktu, un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā tās definētas Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā. ir jebkura iniciatīva vai programma, lai sagatavotu
Ievadīšana darbāpersonu konkrētam jaunam vadības struktūras locekļa amatam. ir direktora amats, kurā persona ir atbildīga par iestādes
Izpilddirektora amatsuzņēmējdarbības efektīvu vadīšanu. ir persona, kas ir atbildīga par iestādes kopējo
Izpilddirektors ( CEO )uzņēmējdarbības vadību un koordināciju. ir iestāde, kurai ir jāievēro prudenciālās prasības, pamatojoties uz konsolidēto situāciju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 pirmās daļas II sadaļas
Konsolidācijas iestāde2. Nodaļu5 vai ar prudenciālajām prasībām, pamatojoties uz konsolidēto situāciju saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 7. pantu. ir iestādes, kā definēts Direktīvas 2013/36/ES 3. panta 1. punkta 3. apakšpunktā un ņemot vērā minētās direktīvas 3. panta 3. p unktu, un ieguldījumu brokeru
KPD iestādessabiedrības, kas definētas Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā, kurām piemēro Direktīvas 2019/2034 2. panta 2. punktu. nozīmē, ka tas ir izvirzīts vai iecelts vadības struktūras
Loceklisloceklis.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas/terorisma finansēšanas novēršanas uzraugsir kompetentā iestāde, kas ir atbildīga par uzraudzību pār to, kā iestādes ievēro Direktīvas (ES) 2015/849 noteikumus. ir Direktīvas 2013/36/ES 131. pantā minētās KPD iestādes (globālās sistēmiski nozīmīgās iestādes (G - SNI)
Nozīmīgas KPD iestādesun citas sistēmiski nozīmīgas iestādes (C - SNI) un attiecīgā gadījumā citas KPD iestādes, ko nosaka kompetentā iestāde vai valsts tiesību akti, pamatojoties uz novērtējumu par iestāžu lielumu un iekšējo organizāciju un to darbību būtību, darbības jomu un sarežģītību, un Direktīvas 2013/36/ES 91. panta vajadzībām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām, kas atbilst vienam no iepriekš minētajiem nosacījumiem. ir visi iestādes darbinieki un tās meitasuzņēmumu, kas ir tās konsolidācijas tvērumā, tostarp meitasuzņēmumu, uz
Personālskuriem neattiecas Direktīva 2013/36/ES, darbinieki un visi vadības struktūras locekļi, kas pilda vadības funkciju un uzraudzības funkciju. ir personas, kurām ir būtiska ietekme uz iestādes vadību, bet kuras nav ne vadības struktūras locekļi, ne CEO . Tie ietver iekšējās kontroles funkciju vadītājus un CFO , ja tie nav vadības struktūras locekļi, un, ja attiecīgās iestādes to nosaka, izmantojot uz risku balstītu pieeju, — citas
Personas, kas veic pamatfunkcijaspersonas, kas pilda pamatfunkcijas. Citas personas, kas pilda pamatfunkcijas, varētu būt nozīmīgu uzņēmējdarbības jomu, Eiropas Ekonomikas zonas/Eiropas Brīvās tirdzniecības asociācijas filiāļu, trešo valstu meitasuzņēmumu un citu iekšējo funkciju vadītāji. ir pakāpe, kādā tiek uzskatīts, ka personai ir laba reputācija un — individuāli un kopā ar citām personām — atbilstošas zināšanas, iemaņas un pieredze savu
Piemērotībapienākumu veikšanai. Piemērotība attiecas arī uz katras personas godīgumu, godprātību un neatkarību un tās spēju veltīt pietiekami daudz laika savu pienākumu veikšanai. ir Direktīvā 2013/36/ES un Regulā (ES) Nr. 575/2013 izklāstīto prudenciālo noteikumu konsolidēta vai
Prudenciālā konsolidācijasubkonsolidēta piemērošana saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 1. daļas 2. sadaļas 2. nodaļu. ir attiecīgās iestādes vai attiecīgi iestādes, kuru finanšu
Sarakstā iekļautās attiecīgās iestādes un biržas sarakstā iekļautās iestādesinstrumentus atļauts tirgot regulētā tirgū, kā minēts sarakstā, kas EVTI jāpublicē saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 56. pantu, vienā vai vairākās dalībvalstīs .6

5 Sk. arī RTS par prudenciālo konsolidāciju saskaņā ar tālāk minētajiem elementiem: https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Draft%20Technical%20Sta ndards/2021/973355/Final%20Report%20Draft%20RTS%20methods%20of%20consolidation.pdf

6 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/