| Ja vien nav norādīts citādi, Direktīvā 2014/65/ES lietotajiem un pamatnostādnēs. Papildus šajās pamatnostādnēs | Direktīvā 2013/36/ES, Regulā (ES) 575/2013 un definētajiem terminiem ir tāda pati nozīme piemēro šādas definīcijas. ir persona, kurai pieder iestādes akcijas, vai citi iestādes |
| Akcionārs | īpašnieki vai dalībnieki atkarībā no iestādes juridiskās formas. ir jebkura iniciatīva vai programma, lai pastāvīgi vai uz |
| Apmācība | ad hoc pamata uzlabotu vadības struktūras locekļu iemaņas, zināšanas vai kompetenci. ir iestādes, kā definēts Direktīvas 2013/36/ES 3. panta 1. punkta 3. apakšpunktā, ņemot vērā arī minētās direktīvas 3. panta 3. punktu, un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas definētas Direktīvas 2014/65/ES |
| Attiecīgās iestādes | 4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā un kas neatbilst visiem nosacījumiem, lai tās varētu uzskatīt par mazām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktu. ir situācija, kad vadības struktūras locekļu īpašības, tostarp viņu vecums, dzimums, ģeogrāfiskā izcelsme un |
| Daudzveidība | izglītība un profesionālā pieredze, atšķiras tādā mērā, ka vadības struktūrā ir iespējami dažādi viedokļi. ir iestādes vai citas juridiskas personas vadības struktūras locekļa amats. Ja vadības struktūru atkarībā |
| Direktora amats | no vienības juridiskās formas veido viena persona, šo amatu arī uzskata par direktora amatu. ir direktora amats, kurā persona ir atbildīga par vadības |
| Direktora bez izpildpilnvarām amats | lēmumu pieņemšanas pārraudzību un uzraudzību bez izpildpilnvarām iestādē. ir persona, kura ir kopumā atbildīga par visu šādu |
| Finanšu direktors ( CFO ) | darbību vadīšanu — finanšu līdzekļu pārvaldība, finanšu plānošana un finanšu pārskatu sniegšana. ir reģions, kurā persona ieguvusi kultūras, izglītības vai |
| Ģeogrāfiskā izcelsme | profesionālo pieredzi. |
| Iekšējās kontroles funkciju vadītāji | ir augstākā hierarhiskā līmeņa personas, kas atbild par neatkarīgas riska pārvaldības, darbības atbilstības un iekšējās revīzijas funkciju ikdienas darbības efektīvu pārvaldību. ir iestādes, kā definēts Direktīvas 2013/36/ES 3. panta 1. punkta 3. apakšpunktā, ņemot vērā arī minētās |
| Iestādes | direktīvas 3. panta 3. punktu, un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā tās definētas Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā. ir jebkura iniciatīva vai programma, lai sagatavotu |
| Ievadīšana darbā | personu konkrētam jaunam vadības struktūras locekļa amatam. ir direktora amats, kurā persona ir atbildīga par iestādes |
| Izpilddirektora amats | uzņēmējdarbības efektīvu vadīšanu. ir persona, kas ir atbildīga par iestādes kopējo |
| Izpilddirektors ( CEO ) | uzņēmējdarbības vadību un koordināciju. ir iestāde, kurai ir jāievēro prudenciālās prasības, pamatojoties uz konsolidēto situāciju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 pirmās daļas II sadaļas |
| Konsolidācijas iestāde | 2. Nodaļu5 vai ar prudenciālajām prasībām, pamatojoties uz konsolidēto situāciju saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 7. pantu. ir iestādes, kā definēts Direktīvas 2013/36/ES 3. panta 1. punkta 3. apakšpunktā un ņemot vērā minētās direktīvas 3. panta 3. p unktu, un ieguldījumu brokeru |
| KPD iestādes | sabiedrības, kas definētas Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 1) apakšpunktā, kurām piemēro Direktīvas 2019/2034 2. panta 2. punktu. nozīmē, ka tas ir izvirzīts vai iecelts vadības struktūras |
| Loceklis | loceklis. |
| Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas/terorisma finansēšanas novēršanas uzraugs | ir kompetentā iestāde, kas ir atbildīga par uzraudzību pār to, kā iestādes ievēro Direktīvas (ES) 2015/849 noteikumus. ir Direktīvas 2013/36/ES 131. pantā minētās KPD iestādes (globālās sistēmiski nozīmīgās iestādes (G - SNI) |
| Nozīmīgas KPD iestādes | un citas sistēmiski nozīmīgas iestādes (C - SNI) un attiecīgā gadījumā citas KPD iestādes, ko nosaka kompetentā iestāde vai valsts tiesību akti, pamatojoties uz novērtējumu par iestāžu lielumu un iekšējo organizāciju un to darbību būtību, darbības jomu un sarežģītību, un Direktīvas 2013/36/ES 91. panta vajadzībām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām, kas atbilst vienam no iepriekš minētajiem nosacījumiem. ir visi iestādes darbinieki un tās meitasuzņēmumu, kas ir tās konsolidācijas tvērumā, tostarp meitasuzņēmumu, uz |
| Personāls | kuriem neattiecas Direktīva 2013/36/ES, darbinieki un visi vadības struktūras locekļi, kas pilda vadības funkciju un uzraudzības funkciju. ir personas, kurām ir būtiska ietekme uz iestādes vadību, bet kuras nav ne vadības struktūras locekļi, ne CEO . Tie ietver iekšējās kontroles funkciju vadītājus un CFO , ja tie nav vadības struktūras locekļi, un, ja attiecīgās iestādes to nosaka, izmantojot uz risku balstītu pieeju, — citas |
| Personas, kas veic pamatfunkcijas | personas, kas pilda pamatfunkcijas. Citas personas, kas pilda pamatfunkcijas, varētu būt nozīmīgu uzņēmējdarbības jomu, Eiropas Ekonomikas zonas/Eiropas Brīvās tirdzniecības asociācijas filiāļu, trešo valstu meitasuzņēmumu un citu iekšējo funkciju vadītāji. ir pakāpe, kādā tiek uzskatīts, ka personai ir laba reputācija un — individuāli un kopā ar citām personām — atbilstošas zināšanas, iemaņas un pieredze savu |
| Piemērotība | pienākumu veikšanai. Piemērotība attiecas arī uz katras personas godīgumu, godprātību un neatkarību un tās spēju veltīt pietiekami daudz laika savu pienākumu veikšanai. ir Direktīvā 2013/36/ES un Regulā (ES) Nr. 575/2013 izklāstīto prudenciālo noteikumu konsolidēta vai |
| Prudenciālā konsolidācija | subkonsolidēta piemērošana saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 1. daļas 2. sadaļas 2. nodaļu. ir attiecīgās iestādes vai attiecīgi iestādes, kuru finanšu |
| Sarakstā iekļautās attiecīgās iestādes un biržas sarakstā iekļautās iestādes | instrumentus atļauts tirgot regulētā tirgū, kā minēts sarakstā, kas EVTI jāpublicē saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 56. pantu, vienā vai vairākās dalībvalstīs .6 |