5.2 Identifikācijas procesa pārvaldība

Vadības struktūrai ir galīgā atbildība par identifikācijas procesu un attiecīgo politiku. Vadības struktūrai kā uzraudzības funkcijai, ir:

• a. jāapstiprina identifikācijas procesa politika kā daļu no atalgojuma politikas;
• b. jāiesaistās pašnovērtējuma izstrādē;
• c. jānodrošina, lai darbinieku identifikācijas novērtējums ir pienācīgi veikts saskaņā ar Direktīvu (ES) 2019/2034, RTS par identificētajiem darbiniekiem un šīm pamatnostādnēm;
• d. regulāri jāuzrauga identifikācijas process;
• e. jāapstiprina jebkādi būtiskie izņēmumi vai izmaiņas pieņemtajā politikā un rūpīgi jāņem vērā un jāuzrauga to ietekme;
• f. jāapstiprina vai jāuzrauga ikviena darbinieka izslēgšana saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība uzskata, ka darbinieki nav ievērojuši RTS par identificētajiem darbiniekiem noteiktos kvantitātes kritērijus, jo tiem faktiski nav būtiskas ietekmes uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai to pārvaldītajiem aktīviem;
• g. periodiski jāizvērtē apstiprinātā politika un, vajadzības gadījumā, tā jāgroza. EBA Public

Ja ir izveidota atalgojuma komiteja, tai būtu aktīvi jāiesaistās identifikācijas procesā saskaņā ar tās atbildības jomām, lai sagatavotu lēmumus attiecībā uz atalgojumu. Ja atalgojuma komiteja nav izveidota, tad attiecīgos uzdevumus būtu jāpilda vadības struktūras kā uzraudzības veicēja locekļiem, kam nav izpildvaras un kuri ir neatkarīgi.

Atbilstības uzraudzības funkcija, riska pārvaldības funkcija vai darbinieki, kam uzticētas riska pārvaldības procedūras, uzņēmējdarbības atbalsta funkcijas (piemēram, juridiskā, cilvēkresursi) un vadības struktūras attiecīgās komitejas (t.i., riska, izvirzīšanas un revīzijas komiteja) būtu jāiesaista identifikācijas procesā saskaņā ar to attiecīgo lomu, kā arī regulāri. Jo īpaši, ja ir izveidota riska komiteja, tai būtu jāiesaistās identifikācijas procesā, neņemot vērā atalgojuma komite jas uzdevumus. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jānodrošina pienācīga informācijas apmaiņa starp visām iekšējām struktūrām un funkcijām, kas iesaistītas identifikācijas procesā. Identifikācijas procesam un tā rezultātiem būtu jābūt pakļautiem neatkarīgai iekšējai vai ārējai pārbaudei.