74. Prudenciālās uzraudzības iestādei, kas atbild par iestāžu ārpakalpojumu pasākumiem, kā definēts …

Prudenciālās uzraudzības iestādei, kas atbild par iestāžu ārpakalpojumu pasākumiem, kā definēts EBI pamatnostādnēs par ārpakalpojumu pasākumiem¹² , ir jāveic informācijas apmaiņa ar attiecīgo NILL/TFN uzraudzības iestādi saistībā ar attiecīgajiem ārpakalpojumu pasākumiem. Šādai informācijas apmaiņai jānotiek it īpaši gadījumos, kad prudenciālās uzraudzības iestādei ir pamatoti iemesli aizdomām, ka ārpakalpojumu pasākumi varētu iespaidot iestādes nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas riska ietekmi vai tās pastāvīgo saistību ievērošanu saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu (ES) 2015/849, tostarp, ja:

• a. ir potenciālas bažas par pienācīgiem pārskata un pārvaldības mehānismiem attiecībā uz funkcijas ārpakalpojumu un ietekmi uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas riskiem, kas rodas iestādei, piekļuvi klienta datiem, ierakstu uzticamību vai uzdevumu piešķiršanu starp iestādi un pakalpojumu sniedzēju, it īpaši tad, ja pakalpojumu sniedzējs nav atbildīgais subjekts saskaņā ar Direktīvu (ES) 2015/849;
• b. iestāde izmanto kritisku vai svarīgu funkciju ārpakalpojumus, kā norādīts EBA pamatnostādnēs par ārpakalpojumu pasākumiem, kas var ietekmēt iestādes iekšējās sistēmas un kontroles struktūru attiecībā uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas riskiem, vai arī gadījumā, kad pakalpojumu sniedzējs (vai — pakārtoto ārpakalpojumu gadījumā — tā pakalpojumu sniedzējs) nav veicis pakalpojuma sadali, tā rezultāts var būt iestādes nespēja ievērot savas NILL/TFN saistības.

NILL/TFN uzraudzības iestādes

¹² EBI pamatnostādnes par ārpakalpojumiem (EBI/PN/2019/02).

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/