74. Orgán prudenciálneho dohľadu zodpovedný za monitorovanie dohôd o externom zabezpečovaní …

Orgán prudenciálneho dohľadu zodpovedný za monitorovanie dohôd o externom zabezpečovaní činností inštitúcií vymedzených v usmerneniach EBA k outsourcingu¹² by si mal vymieňať informácie týkajúce sa príslušných dohôd o externom zabezpečovaní činností s príslušným orgánom dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Takáto výmena by sa mala uskutočniť najmä v prípadoch, keď má orgán prudenciálneho dohľadu dôvodné podozrenie, že dohody o externom zabezpečovaní činností by mohli mať vplyv na vystavenie inštitúcie riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu alebo na pokračujúce plnenie jej povinností podľa smernice 2013/36/EÚ a smernice (EÚ) 2015/849, a to aj vtedy, keď:

• a. existujú potenciálne obavy týkajúce sa náležitého mechanizmu dohľadu a riadenia, pokiaľ ide o externe zabezpečovanú funkciu, a vplyvu na riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým inštitúcia čelí, prístupu k údajom o zákazníkoch, spoľahlivosti záznamov a lebo rozdelenia úloh medzi inštitúciu a poskytovateľa služieb, najmä ak poskytovateľ nie je povinnou osobou podľa smernice (EÚ) 2015/849;
• b. inštitúcia externe zabezpečuje kritické alebo dôležité funkcie uvedené v oddiele 4 usmernení EBA k outsourcingu, ktoré môžu ovplyvniť rámec interných systémov a kontrol inštitúcie, pokiaľ ide o riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, alebo ak môže zlyhanie poskytovateľa služieb (alebo jeho subdodávateľa) pri distribúcii služieb viesť k neplneniu povinností inštitúcie v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu

¹² Usmernenia EBA k outsourcingu (EBA/GL/2019 /02).

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/