27. Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka novērtējuma konstatējumi: a. ir atspoguļoti …

Kompetentajām iestādēm būtu jānodrošina, ka novērtējuma konstatējumi:

• a. ir atspoguļoti vērtējumā, kas noteikt s ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējai dzīvotspējai saskaņā ar 10. sadaļā sniegtajiem norādījumiem;
• b. ir skaidri dokumentēti vispārējā SREP novērtējuma kopsavilkumā, kas ietver noteiktos SREP vērtējumu s (kopumā un atsevišķiem elementiem) un visus uzraudzības konstatējumus, kas izdarīti kopš pēdējā novērtējuma; un
• c. veido pamatu uzraudzības noteikšanai par to, vai ieguldījumu brokeru sabiedrību var uzskatīt par tādu, kas “kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga”; tā m ieguldījumu brokeru sabiedrībām, uz kurām attiecas Direktīva 2014/59/ES, šī

9 noteikšana būtu jāveic saskaņā ar minētās direktīvas 32. pantu, ņemot vērā arī EBI pamatnostādnes par “iestādi, kas kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga”⁹ .

2.1.5 Dialogs ar ieguldījumu brokeru sabiedrībām, uzraudzības pasākumu piemērošana un konstatējumu paziņošana

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/