33. Individuālo SREP elementu novērtējumā kompetentajām iestādēm jāizmanto šādi vērtējumi: 1 (zems …

Individuālo SREP elementu novērtējumā kompetentajām iestādēm jāizmanto šādi vērtējumi: 1 (zems risks), 2 (vidējs – zems risks), 3 (vidējs – augsts risks) un 4 (augsts risks), atspoguļojot uzraudzības iestāžu viedokli, kura pamatā ir attiecīgās vērtējumu tabulas, kas iekļautas sadaļā par katru konkrēto elementu. Kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto šajās tabulās iekļautie “apsvērumi”, lai pamatotu uzraudzības vērtējumu (t. i., ieguldījumu brokeru sabiedrībai nav jāizpilda visi “apsvērumi”, kas saistīti ar vērtējumu “1”, lai iegūtu vērtējumu “1”), un/vai tie jāpilnveido, vai jāpievieno papildu apsvērumi. Kompetentajām iestādēm būtu jā nosaka vērtējums “4”, lai atspoguļotu sliktāko iespējamo novērtējumu (t. i., pat ja ieguldījumu brokeru sabiedrības stāvoklis ir sliktāks par to, kas paredzēts “apsvērumos” saistībā ar vērtējumu “4”, joprojām būtu jā nosaka vērtējums “4”).

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/