33. Vid bedömningen av enskilda riskkategorier och ÖUP-delar bör de behöriga myndigheterna använda …

Vid bedömningen av enskilda riskkategorier och ÖUP-delar bör de behöriga myndigheterna använda ett betygsintervall – 1 (låg risk), 2 (låg till medelhög risk), 3 (medelhög till hög risk) och 4 (hög risk) – som återspeglar tillsynsbedömningen baserat på de relevanta betygsättningstabellerna i varje avdelning. De behöriga myndigheterna bör använda ”övervägandena” i dessa tabeller som vägledning för sina tillsynsbedömningar (dvs. alla ”överväganden” för exempelvis betyget 1 behöver inte gälla för värdepappersföretaget för att det ska få detta betyg) och/eller utveckla dem ytterligare eller lägga till andra överväganden. De behöriga myndigheterna bör sätta betyget 4 om resultatet av bedömningen är det sämsta tänkbara (detta betyg bör alltså sättas även om värdepappersföretagets position är sämre än den som beskrivs i ”övervägandena” för betyget 4).

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/