51. Neatkarīgi no laika, kas pagājis kopš pēdējā SREP , kompetentajām iestādēm būtu jāveic jauns …

Neatkarīgi no laika, kas pagājis kopš pēdējā SREP , kompetentajām iestādēm būtu jāveic jauns novērtējums, ja radusies vismaz viena no šādām situācijām:

10 Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 596/2014 (2014. gada 16. aprīlis) par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (Tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.) 11 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/57/ES (2014. gada 16. aprīlis) par kriminālsodiem par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (Tirgus ļaunprātīgas izmantošanas direktīva) (OV L 173, 12.6.2014., 179. lpp.). 12 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2004/109/EK (2004. gada 15. decembris) par atklātības prasību saskaņošanu attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru vērtspapīrus atļauts tirgot regulētā tirgū, un par grozījumiem Direktīvā 2001/34/EK (OV L 390, 31.12.2004., 38. lpp.). 13

• a. galveno rādītāju uzraudzībā ir novērojamas būtiskas izmaiņas salīdzinājumā ar datumu, kurā veikts pēdējais visu SREP elementu novērtējums;
• b. ir negatīva publiska informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas norād a uz iespējamu būtisku risku (reputācijas riska, rīcības riska, IT drošības kontekstā);
• c. kompetentajām iestādēm ir citi iemesli uzskatīt, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modelis vai riska profils ir būtiski mainījies kopš visu SREP elementu pēdējā novērtējuma datuma.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/