2.1.4 Vispārējais SREP novērtējums

Kompetentajām iestādēm būtu jāpiemēro proporcionalitātes princips uzraudzības iesaistes un dialoga ar ieguldījumu brokeru sabiedrību tvērumā, biežumā un intensitātē, kā arī to standartu uzraudzības ekspektācijās, kuriem ieguldījumu brokeru sabiedrībai jāatbilst saskaņā ar ieguldījumu brokeru sabiedrības kategoriju, kā izklāstīts 2. ta bulā zemāk.

Attiecībā uz uzraudzības iesaistes biežuma proporcionalitātes aspektu, plānojot SREP darbības, kompetentajām iestādēm būtu jāievēro minimālās iesaistes modeļa līmenis, kā norādīts nākamajās apakšnodaļās un 2. tabulā.

Ja kompetentās iestādes konstatē, ka ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir līdzīgi riska profili, tās var veikt tematiskus SREP novērtējumus, sagatavojot vienu novērtējumu par vairākām ieguldījumu brokeru sabiedrībām (galvenokārt BMA var veikt visām mazajām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas saņem un pārsūta rīkojumus par dažām aktīvu kategorijām, ņemot vērā, ka tajā, visticamāk, tika noteiktas vienas un tās pašas darījumdarbības dzīvotspējas problēmas visām šīm ieguldījumu brokeru sabiedrībām). Kompetentās iestādes var arī izmantot pielāgotu metodoloģiju SREP piemērošanai ieguldījumu brokeru sabiedrībām ar līdzīgiem riska profiliem.

Ieguldījumu brokeru sabiedrībām ar vispārēj o SREP vērtējumu “4” un, ja nepieciešams, ieguldījumu brokeru sabiedrībām ar vispārējo SREP vērtējumu “3”, pamatojoties uz konstatējumiem, kas gūti iepriekšējos SREP elementu novērtējumos, kompetentajām iestādēm būtu jānosaka papildu iesaistīšanās līmenis, saskaņā ar kuru būtu vajadzīgi plašāki uzraudzības resursi un biežāks novērtējums (vismaz uz laiku) neatkarīgi no ieguldījumu brokeru sabiedrības kategorijas. Ņemot vērā visu nākamajās apakšnodaļās un 2. tabulā norādīto SREP elementu novērtējuma minimālo biežumu, biežākie novērtējumi var aptvert konkrētus SREP elementus, ja lielāka riska dēļ jāpievērš īpaša uzmanība, vai pilno SREP novērtējumu.

Neatkarīgi no laika, kas pagājis kopš pēdējā SREP , kompetentajām iestādēm būtu jāveic jauns novērtējums, ja radusies vismaz viena no šādām situācijām:

10 Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 596/2014 (2014. gada 16. aprīlis) par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (Tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2003/6/EK un Komisijas Direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK (OV L 173, 12.6.2014., 1. lpp.) 11 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/57/ES (2014. gada 16. aprīlis) par kriminālsodiem par tirgus ļaunprātīgu izmantošanu (Tirgus ļaunprātīgas izmantošanas direktīva) (OV L 173, 12.6.2014., 179. lpp.). 12 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2004/109/EK (2004. gada 15. decembris) par atklātības prasību saskaņošanu attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru vērtspapīrus atļauts tirgot regulētā tirgū, un par grozījumiem Direktīvā 2001/34/EK (OV L 390, 31.12.2004., 38. lpp.). 13

• a. galveno rādītāju uzraudzībā ir novērojamas būtiskas izmaiņas salīdzinājumā ar datumu, kurā veikts pēdējais visu SREP elementu novērtējums;
• b. ir negatīva publiska informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas norād a uz iespējamu būtisku risku (reputācijas riska, rīcības riska, IT drošības kontekstā);
• c. kompetentajām iestādēm ir citi iemesli uzskatīt, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modelis vai riska profils ir būtiski mainījies kopš visu SREP elementu pēdējā novērtējuma datuma.

Plānojot SREP darbības, kompetentajām iestādēm būtu jāpievērš īpaša uzmanība darbību koordinēšanai ar citām tieši vai netieši novērtējuma veikšanā iesaistītajām personām, jo īpaši tad, ja nepieciešami dati no ieguldījumu brokeru sabiedrības un/vai no citām kompetentajām iestādēm, kas iesaistītas pārrobežu grupu uzraudzībā, kā norādīts 11. sadaļā.

Kas attiecas uz proporcionalitātes jomu, ja SREP veic, piemērojot šīs pamatnostādnes, kompetentajām iestādēm jāatzīst, ka dažādiem elementiem, metodiskajiem aspektiem un novērtēšanas komponentiem, kā noteikts 4., 5., 6. un 8. sadaļā, nav vienādas nozīmes attiecībā uz visām ieguldījumu brokeru sabiedrībām. Kompetentajām iestādēm attiecīgā gadījumā novērtējumam jāpiemēro dažādas detalizācijas pakāpes atkarībā no kategorijas, kura ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir piešķirta, un ciktāl tas atbilst ieguldījumu brokeru sabiedrības lielumam un darījumdarbības modelim, kā arī tās darbības būtībai, mērogam un sarežģītībai.

Katra SREP elementu novērtēšanas beigās kompetentās iestādes var informēt ieguldījumu brokeru sabiedrību par vispārējā SREP novērtēšanas rezultātiem, un tām būtu jāsniedz:

• a. paziņojums par pašu kapitāla summu un sastāvu, kam jābūt ieguldījumu brokeru sabiedrības rīcībā, pārsniedzot Regulas (ES) 2019/2033 Otrajā, Trešajā un Ceturtajā daļā noteiktās prasības saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 39. panta 2. punkta a) apakšpunktu;
• b. paziņojums par ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāla summu un sastāvu, kam jābūt tās rīcībā saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 41. pantu;
• c. paziņojums par turēto likviditāti un visām īpašajām likviditātes prasībām, ko kompetentās iestādes noteikušas saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 42. pant u;
• d. paziņojums par citiem uzraudzības pasākumiem, ko kompetentā iestāde plāno veikt.

Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 1. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kompetentajām iestādēm būtu:

• a. reizi ceturksnī jāuzrauga galvenie rādītāji;
• b. jāatjaunina visi atsevišķo SREP elementu novērtējumi vismaz reizi 2 gados;
• c. pastāvīgi jāiesaistās un jāveido dialogs ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūru un augstāko vadību.

14

Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 2. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kompetentajām iestādēm būtu:

• a. reizi ceturksnī jāuzrauga galvenie rādītāji;
• b. jāatjaunina visi atsevišķo SREP elementu novērtējumi vismaz reizi 3 gados;
• c. jāsadarbojas ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūru un augstāko vadību vismaz tikpat bieži, kā veic visu SREP elementu novērtējumu.

Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kompetentajām iestādēm būtu:

• a. reizi ceturksnī jāuzrauga galvenie rādītāji;
• b. jāveic visu SREP elementu novērtējums, ņemot vērā būtisku jaunu informāciju par radīto risku, pārskatīšanas tvērumu un dziļumu pielāgojot ieguldījumu brokeru sabiedrības konkrētajam riska profilam;
• c. jāsadarbojas ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūru un augstāko vadību vismaz tikpat bieži, kā veic visu SREP elementu novērtējumu.

Uzskatot to par atbilstīgu, kompetentās iestādes var noteikt regulāru minimālo biežumu visu SREP elementu novērtēšanai visām 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām vai to apakšgrupai.

Attiecībā uz nelielām un savstarpēji nesaistītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas atbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punkta kritērijiem, kompetentajām iestādēm būtu:

• a. jāuzrauga galvenie rādītāji vismaz reizi gadā;
• b. jāveic visu SREP elementu novērtējums, ņemot vērā būtisku jaunu informāciju par radīto risku, pārskatīšanas tvērumu un dziļumu pielāgojot ieguldījumu brokeru sabiedrības konkrētajam riska profilam;
• c. jāiesaistās un jāveido dialogs ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūru un augstāko vadību, kad to uzskata par vajadzīgu, un jo īpaši saistībā ar SREP elementu novērtējumu, ja tas tiek veikts.

2. tabula SREP piemērošana dažādām ieguldījumu brokeru sabiedrību kategorijām

Galveno rādītāju Visu SREP elementu Minimālās iesaistīšanās/dialoga Kategorija pārraudzīb novērtējums līmenis a

Nelielas un