55. Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 1. kategorijas …

Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 1. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kompetentajām iestādēm būtu:

• a. reizi ceturksnī jāuzrauga galvenie rādītāji;
• b. jāatjaunina visi atsevišķo SREP elementu novērtējumi vismaz reizi 2 gados;
• c. pastāvīgi jāiesaistās un jāveido dialogs ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūru un augstāko vadību.

14

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/