55. För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för …

För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för värdepappersföretag i kategori 1 bör de behöriga myndigheterna

• a. kontrollera nyckelindikatorer på kvartalsbasis,

15

• b. uppdatera bedömningarna av alla enskilda ÖUP-delar minst en gång vartannat år,
• c. ha fortlöpande kontakter och dialog med värdepappersföretagets ledningsorgan och verkställande ledning.

2.4.2 Värdepappersföretag i kategori 2

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/