4.6 Analysis of the strategy

Jomās, kuru analīzi veic kompetentās iestādes, var iekļaut:

• a. vispārējo stratēģiju — kom petentās iestādes var apsvērt galvenos kvantitatīvos un kvalitatīvos pārvaldības mērķus;
• b. plānotie finansiālie rezultāti — kompetentās iestādes var apsvērt plānotos finansiālos rezultātus, aptverot tādus pašus vai līdzīgus rādītājus kā tos, kas ietverti pašreizējā darījumdarbības modeļa kvantitatīvajā analīzē;

23

• c. stratēģijas un finanšu plāna veiksmes faktori — kompetentās iestādes var noteikt galvenās pašreizējā darījumdarbības modelī ierosinātās izmaiņas, lai sasniegtu mērķus;
• d. pieņēmumi — kompetentās iestādes var noteikt ieguldījumu brokeru sabiedrības noteikto pieņēmumu ticamību un konsekvenci, kas virza tās stratēģiju un prognozes; tajos var ietvert pieņēmumus tādās jomās kā makroekonomiskā metrika, tirgus dinamika, galveno produktu, segmentu un ģeogrāfisko tirgu apjoma un drošības rezerves pieaugums; un
• e. kapacitāte — kompetentās iestādes var noteikt ieguldījumu brokeru sabiedrības izpildes spējas, kuru pamatā ir vadības darba prakse, ievērojot iepriekšējās stratēģijas un prognozes, kā arī noteiktās stratēģijas sarežģītība un vērienīgums salīdzinājumā ar pašreizējo darījumdarbības modeli.

4.7 Darījumdarbības modeļa dzīvotspējas novērtēšana

Pēc 4.4. un 4.5. iedaļas aptvertās analīzes veikšanas kompetentajām iestādēm būtu jāizdara vai jāaktualizē secinājumi par ieguldījumu brokeru sabiedrības pašreizējā darījumdarbības modeļa dzīvotspēju, kuras pamatā ir tā spēja nākamajos 12 mēnešos gūt pieņemamu peļņu, ņemot vērā tās kvantitatīvos rādītājus, galvenos panākumu virzītājspēkus, atkarības un darījumdarbības vidi.