+4. sadaļa. Darījumdarbības modeļa analīze
---+4.5.1 Kvantitatīvā analīze
------+69. Šajā sadaļā ir precizēti kritēriji ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modeļa un …
------+70. Nemazinot ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūras atbildību par darījumdarbības …
------+71. Kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto BMA rezultāti, lai pamatotu visu pārējo SREP elementu …
------+72. Kompetentajām iestādēm būtu arī jāizmanto BMA , lai palīdzētu apzināt ieguldījumu brokeru …
------+73. Turklāt kompetentajām iestādēm būtu jāizmanto BMA , lai novērtētu tām zināmo NILL/TF risku …
------+74. Kompetentajām iestādēm BMA ietvaros samērīgi būtu jāveic zemāk minētās darbības, t. i. …
------+75. Attiecībā uz 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ja ieguldījumu brokeru sabiedrības …
------+76. BMA veikšanai kompetentās iestādes var izmantot šādus kvantitatīvās un kvalitatīvās …
---+4.5.2 Kvalitatīvā analīze
------+77. Kompetentajām iestādēm būtu jāanalizē ieguldījumu brokeru sabiedrības galvenās darbības …
------+78. Šajā nolūkā kompetentajām iestādēm būtu jāapsver attiecīgo rādītāju klāsts novērtēšanas brīdī …
------+79. Kompetentajām iestādēm šis sākotnējais novērtējums jāizmanto, lai: a. noteiktu darījumdarbības …
---+4.3 Identifying the areas of focus for the BMA
------+80. Kompetentajām iestādēm būtu jānosaka jomas, kurām BMA jāpievērš galvenā uzmanība. Tām jāpievērš …
---+4.4 Assessing the business environment
------+81. Lai izprastu līdzekļus un metodes, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība izmanto nolūkā darboties …
---+4.5 Analysis of the current business model
------+82. Kompetentajām iestādēm būtu jāveic gan statiska, gan tendenču analīze par ieguldījumu brokeru …
------+83. Jomās, kuru analīzi veic kompetentās iestādes, var iekļaut: a. peļņas un zaudējumu pārskatu — …
------+84. Lai izprastu ieguldījumu brokeru sabiedrības panākumu virzītājspēkus un galvenās atkarības …
------+85. Jomās, kuru analīzi veic kompetentās iestādes, var iekļaut: a. galvenās ārējās atkarības — …
------+86. Lai izprastu ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības stratēģijas pieņēmumus, ticamību …
---+4.6 Analysis of the strategy
------+87. Jomās, kuru analīzi veic kompetentās iestādes, var iekļaut: a. vispārējo stratēģiju — kom …
------+88. Pēc 4.4. un 4.5. iedaļas aptvertās analīzes veikšanas kompetentajām iestādēm būtu jāizdara vai …
---+4.7 Assessing business model viability
------+89. Novērtējot peļņas līmeni, kompetentās iestādes var izmantot šādus kritērijus: a. pašu kapitāla …
------+90. Pēc 4.4. –4.6. nodaļas aptvertās analīzes veikšanas kompetentajām iestādēm jāizdara vai …
---+4.8 Assessing the sustainability of the investment firm’s strategy
------+91. Jo īpaši kompetentās iestādes var novērtēt ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģijas …
------+92. Attiecībā uz nesarežģītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ja finanšu prognozes nav pieejamas …
------+93. Pēc BMA veikšanas kompetentajām iestādēm jānovērtē galvenās vājās vietas, kas ir vai varētu būt …
---+4.9 Identification of key vulnerabilities
------+94. Pēc iepriekš minētā novērtējuma kompetentajām iestādēm jāizdara secinājumi par ieguldījumu …
------+95. Pamatojoties uz darījumdarbības modeļa dzīvotspējas un ilgtspējas novērtējumu, kompetentajām …
---+4.10 Summary of findings and scoring
------+96. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās pārvaldības …
------+Score Supervisory view Considerations
|
4. sadaļa. Darījumdarbības modeļa analīze
4.1 Vispārīgi apsvērumi
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|