4.1 Vispārīgie noteikumi

Kompetentās iestādes var atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas atbilst Regulas (ES) 2019/2033 12. panta 1. punktā izklāstītajiem nosacījumiem, lai to kvalificētu par mazu un savstarpēji nesaistītu ieguldījumu brokeru sabiedrību, no Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 1. punktā noteiktajām likviditātes prasībām, ja attiecīgā ieguldījumu brokeru sabiedrība atbilst šajās pamatnostādnēs noteiktajiem atbrīvojuma kritērijiem.

Ja kompetentā iestāde ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir noteikusi īpašas likviditātes prasības saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 42. pantu, šādu ieguldījumu brokeru sabiedrību var atbrīvot no likviditātes prasībām tikai tad, ja uz to vairs neattiecas minētās īpašās likviditātes prasības saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 42. pantu.

Kompetentajām iestādēm jāatbrīvo ieguldījumu brokeru sabiedrība no likviditātes prasībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 1. punktu, tikai pamatojoties uz pašas ieguldījumu brokeru sabiedrības iesniegtu atbrīvošanas pieprasījumu. Kopā ar šādu pieprasījumu ieguldījumu brokeru sabiedrībai jāiesniedz visa informācija, kas kompetentajai iestādei nepieciešama, lai varētu novērtēt šo pamatnostādņu prasību izpildi. Minētajā informācijā jāiekļauj apraksts par ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību un to, kā ieguldījumu brokeru sabiedrība izpilda atbrīvojuma prasības.