4.1 Uwagi ogólne

Właściwe organy mogą zwolnić firmę inwestycyjną, która spełnia kryteria do zakwalifikowania się jako mała i niepowiązana wzajemnie firma inwestycyjna, określone w art. 12 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, z wymogów dotyczących płynności określonych w art. 43 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, gdy spełnia ona kryteria zwolnienia określone w niniejszych wytycznych.

Gdy właściwy organ nałożył na firmę inwestycyjną szczególne wymogi dotyczące płynności wynikające z art. 42 dyrektywy (UE) 2019/2034, taka firma inwestycyjna może zostać zwolniona z wymogów dotyczących płynności dopiero wówczas, gdy przestanie podlegać takim szczególnym wymogom dotyczącym płynności zgodnie z art. 42 dyrektywy (UE) 2019/2034.

Właściwe organy powinny zwolnić firmę inwestycyjną z wymogów dotyczących płynności wynikających z art. 43 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033 wyłącznie na podstawie wniosku firmy inwestycyjnej o zwolnienie. Wraz z takim wnioskiem firma inwestycyjna powinna podać wszelkie informacje niezbędne do oceny przez właściwy organ, czy spełnione są wymogi niniejszych wytycznych. Informacje te powinny obejmować opis działalności firmy inwestycyjnej oraz sposobu spełniania przez nią wymogów niezbędnych do uzyskania zwolnienia.