4.4 Sniedzamā informācija

Lai novērtētu vajadzību pēc atbrīvojuma, kompetentajām iestādēm jāizmanto visa attiecīgā informācija, kas ir pieejama, piemēram: i) tiesību aktos paredzētie ziņojumi,

• ii) grāmatvedības un finanšu pārskati, iii) ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējie pārskati,
• iv) ILAAP un ICAAP secinājumi, v) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības izbeigšanas plāni.

Kompetentajām iestādēm jāpieprasa jebkura papildu informācija vai pierādījumi, lai pārliecinātos, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas vēlas saņemt atbrīvojumu, nav pakļauta likviditātes riskam.

Ja būtiski izmainās informācija, kas iesniegta kopā ar pieprasījumu piešķirt atbrīvojumu, ieguldījumu brokeru sabiedrībai nekavējoties atkārtoti jāiesniedz grozītā informācija.